公告日期：2023-12-29

国浩律师（贵阳）事务所

关于沃顿科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会的
法律意见书

国浩所（2023）法意字第 0986 号
国浩律师（贵阳）事务所（简称“本所”）接受沃顿科技股份有限公司（简称“沃顿科技”）的委托，指派宋诗阳、杨波律师出席沃顿科技 2023 年第二次临时股东大会（简称“本次股东大会”），就本次股东大会有关法律事宜进行了现场查验，并出具本法律意见书。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《沃顿科技股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”），对本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员、召集人的资格，会议的表决程序及表决结果等有关法律事宜进行了查验，现出具法律意见如下:

一、本次股东大会的召集与召开程序

沃顿科技董事会已于 2023 年 12 月 13 日在《证券时报》和“巨潮资讯
网”上刊登了《沃顿科技股份有限公司关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间、地点、方式、审议事项、出席会议人员的资格、会议登记办法等相关事宜，依法
对所有议案的内容进行了充分披露。沃顿科技于 2023 年 12 月 22 日披露了
关于本次股东大会的提示性公告。

本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的形式召开，本次股东大会未出现修改原议案和提出新议案的情形。出席会议的董事、董事会秘
书、召集人代表、会议主持人已在会议记录上签名并保证会议记录内容真实、准确和完整，出席会议的董事已在会议决议上签名。

本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格

经查验本次股东大会之股权登记日（2023 年 12 月 20 日）的沃顿科技
股东名册、出席会议股东及股东授权代表身份证明、授权委托书及登记名册等资料，本所律师查实：出席本次股东大会的股东及股东授权代表 6 人，代表股份 231,000,718 股，占沃顿科技有表决权股份总数的 48.8765%。其中：通过现场投票的股东及股东授权代表 3 人，代表股份 230,571,118 股，占沃顿科技有表决权股份总数的 48.7856%。通过网络投票的股东 3 人，代表股份429,600股，占沃顿科技有表决权股份总数的0.0909%。除沃顿科技董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有沃顿科技 5%以上股份的股东以外的其他股东（简称“中小股东”）出席情况：通过现场和网络投票的股东及股东授权代表 4 人，代表股份 439,600 股，占沃顿科技有表决权股份总数的0.0930%。其中：通过现场投票的股东及股东授权代表 1 人，代表股份 10,000股，占沃顿科技有表决权股份总数的 0.0021%。通过网络投票的股东 3 人，代表股份 429,600 股，占沃顿科技有表决权股份总数的 0.0909%，均为 2023年 12 月 20 日深圳证券交易所收市后登记在册的沃顿科技股东或其授权代表。出席本次股东大会的还有沃顿科技董事、监事、高级管理人员和有关人员。

本次股东大会的召集人为沃顿科技董事会。

本所律师认为，出席本次股东大会人员和本次股东大会召集人的资格合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果


本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，作出了以下决议：

（一）审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》

本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。

同意 231,000,718股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。

（二）审议通过了《关于修改<独立董事工作制度>的议案》

同意 230,577,418 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.8168%；反对 423,300 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1832%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。

（三）审议通过了《关于修改<募集资金管理制度>的议案》

同意 230,577,418 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数……
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