公告日期：2024-04-25

浙商中拓集团股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年度公司监事会根据《公司法》《公司章程》及《公司监事会议事规则》的规定，以问题和风险为导向，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽职，认真履行监督职责，对公司依法运作、财务情况及内部控制体系的健全和有效执行进行了监督，维护了公司和股东的合法权益。本年度监事会的主要工作情况如下:
一、监事会会议及列席董事会、股东大会会议情况

(一) 监事会共召开八次会议，会议情况及决议内容如下：
1、2023 年 1 月 17 日，以通讯方式召开第八届监事会 2023
年第一次临时会议,审议通过：《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》。

内容详见 2023 年 1 月 18 日《证券时报》《中国证券报》和
《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

2、2023 年 3 月 31 日，以通讯方式召开第八届监事会 2023
年第二次临时会议,审议通过：（1）《关于公司及控股子公司拟与浙江浙商融资租赁有限公司继续开展融资租赁及商业保理业务暨关联交易的议案》；（2）《关于公司拟开展应收账款保理业务的议案》；（3）《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》；（4）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》；（5）《关于<浙商中拓集团股份有限公司2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）>的议案》；（6）《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》；（7）《关于<浙商中拓集团股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》；（8）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报情况及填补措施的议案》；（9）《关于控股股东、董事和高级管理人员关于确保公司填补回报措施得以切实履行的承诺的议案》；（10）《关于修订<浙商中拓集团股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》；（11）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》。

内容详见 2023 年 4 月 1 日《证券时报》《中国证券报》和
《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

3、2023 年 4 月 20 日，以现场结合通讯方式召开第八届监
事会第二次会议,审议通过：（1）《公司 2022 年度监事会工作报告》；（2）《公司 2022 年度财务决算报告和 2023 年度财务预算报告》；（3）《公司 2022 年年度报告全文及摘要》；（4）《公司 2023 年第一季度报告》；（5）《公司 2022 年度利润分配预案》；（6）《公司 2022 年度内部控制评价报告》；（7）《关于续聘会计师事务所的议案》；（8）《关于<浙江省交通投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告>的议案》；（9）《关于 2023 年度对子公司提供担保的议案》。

内容详见 2023 年 4 月 22 日《证券时报》《中国证券报》和
《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

4、2023 年 8 月 22 日，以通讯方式召开第八届监事会第三
次会议,审议通过：（1）《公司 2023 年半年度报告全文及摘要》；（2）《关于公司拟继续申请注册发行永续中票的议案》；（3）《关于<浙江省交通投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告>的议案》。


内容详见 2023 年 8 月 24 日《证券时报》《中国证券报》和
《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

5、2023 年 9 月 6 日，以通讯方式召开第八届监事会 2023 年
第三次临时会议,审议通过：（1）《关于调整股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》；（2）《关于调整股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格的议案》；（3）《关于股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》；（4）《关于股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》；（5）《关于股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》。

内容详见 2023 年 9 月 7 日《证券时报》《中国证券报》和
《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

6、2023 年 9 月 18 日，以通讯方式召开第八届监事会 2023
年第四次临时会议,审议通过：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券事项股东大会决议有效期到期不再延期暨终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项的议案》。

内容详见 2023 年 9 月 19 日《证券时报》《中国证券报》和
《上海证券报》及巨潮……
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