公告日期：2023-08-30

现代投资股份有限公司



关于对湖南高速集团财务有限公司的



风险评估报告



按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交

易》的要求，现代投资股份有限公司(以下简称“公司”或者“本公司”)通过查验湖南高速集团财务有限公司的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅大信会计师事务所(特殊普通合伙)(具有证券、期货相关业务资格)出具的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的湖南高速集团财务有限公司的定期财务报告，对湖南高速集团财务有限公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下:



一、湖南高速集团财务有限公司基本情况



1．湖南高速集团财务有限公司是经中国银监会批准，于 2011 年 12

月 22 日正式开业的非银行金融机构，是湖南高速集团的“内部银行”。以“依托集团，服务集团”为宗旨，为湖南高速公路建设提供“产融结合”的平台。



2．金融许可证编码:00957882



3．统一社会信用代码:91430000587021774H



4．注册资本: 100000 万元人民币，股东构成如下:



单位：万元



股东名称 投资金额 持股比例



湖南省高速公路集团有限公司 75000 75%



湖南高速投资发展有限公司 25000 25%



合计 100000 100%



5．法定代表人:张旻





6．住所:长沙市开福区三一大道 500 号金色比华利大厦 25 楼



7．经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）。（按金融许可证核定的期限和范围从事经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）



二、湖南高速集团财务有限公司内部控制的基本情况



(一)控制环境



湖南高速集团财务有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，按照《湖南高速集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，确立了股东会、董事会、监事会和高级管理人员之间各负其责，规范运作、互相制衡的公司治理结构。湖南高速集团财务有限公司由董事会、监事会对股东会负责，维护公司和全体股东的合法权益。董事会、监事会能够严格执行股东大会对董事会、监事会的授权，以及落实股东大会的各项决议。



组织架构设置如下：





湖南高速集团财务有限公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，完善公司内部控制制度。



(二)风险识别与评估



湖南高速集团财务有限公司编制完成了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系，实行内部审计监督制度，建立内部审计管理办法和操作规程，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督。



(三)控制活动



1．资金管理



湖南高速集团财务有限公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《存款管理办法》、《成员单位存款定价管理办法》等业务管理办法、业务操作流程，有效控制了业务风险。





（1）在成员单位存款业务方面，湖南高速集团财务有限公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则保障成员单位资金安全。



（2）资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在湖南高速集团财务有限公司开设结算账户，通过登入九恒星系统提交指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。建立健全资金结算内控制度，做好账户动态审核、风险监测工作，实现结算业务的全流程监……
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