公告日期：2023-08-31

安徽中鼎密封件股份有限公司

关联交易制度

第一章 总则

第一条 为保证安徽中鼎密封件股份有限公司(以下简称“公司”)与关联方之间的
关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《安徽中鼎密封件股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，制定本制度。

第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允性，
保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第二章 关联方和关联关系

第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组
织）：：

（一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）；

（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（三）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；

（四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）。

第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；

(四)本款第(一)项、第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员。


在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在第四条、第五条所述情形之一的法人(或者其他组织)、自然人，为公司的关联人。

中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系、可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人、法人(或者其他组织)，为公司的关联人。

第七条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方
面进行实质判断。

第三章 关联交易

第八条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移
资源或者义务的事项，包括：

(一)购买或出售资产；

(二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；

(三)提供财务资助（含委托贷款等）；

(四)提供担保（含对控股子公司担保等）；

(五)租入或租出资产；

(六)委托或受托管理资产和业务；

(七)赠与或受赠资产；

(八)债权或债务重组；

(九)转让或受让研究与开发项目；

(十)签订许可使用协议；

(十二)放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

(十三)购买原材料、燃料、动力；

(十四)销售产品、商品；

(十五)提供或接受劳务；

(十六)委托或受托销售；

(十七）存贷款业务；

(十八)与关联人共同投资；

(十九)其他通过约定可能引致资源或义务转移的事项。

第九条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：

(一)遵守有关法律、法规、部门规章及监管部门的监管要求；


(二)尽量避免或减少与关联人之间的关联交易；

(三)确定关联交易价格时，应遵循“公平、公正、公开以及等价有偿”的原则；
(四)符合诚实信用、公允合理原则。

(五)程序合法，关联董事和关联股东回避表决。

第十条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式干预公
司的经营，损害公司和非关联股东的利益。关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。

第十一条 公司与关联人之间的关联交易应遵循平等自愿、等价有偿的原则。

第十二条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公……
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