公告日期：2024-04-27

湖北能源集团股份有限公司关于

三峡财务有限责任公司风险持续评估报告

按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的有关要求，公司对三峡财务有限责任公司（以下简称三峡财务公司）的经营资质、业务和风险状况进行了持续的关注和评估，现将有关情况报告如下：

一、三峡财务公司基本情况

三峡财务公司经中国人民银行批准于1997年11月成立，是专门服务于中国长江三峡集团有限公司（以下简称“三峡集团”）及其成员单位的非银行金融机构。

三峡财务公司经营下列本外币业务：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资。公司的经营范围以国家金融监督管理总局核定的经营范围为准。

法定住所：北京市海淀区玉渊潭南路 1 号楼 3 层 302

法定代表人：程志明

注册资本：500,000.00 万人民币

企业性质：其他有限责任公司

二、三峡财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境


1.治理环境

根据有关法人治理结构的监管要求，三峡财务公司建立了股东会、董事会、监事会和高级管理层。实行董事会领导下的总经理负责制。董事会成员 7 名，董事会下设审计委员会、风险管理委员会、薪酬管理与考核委员会和战略发展委员会，各有委员 3 名。监事会成员 3 名。以股东会、董事会、监事会和高级管理人员为主体的公司治理结构通过制定并监督执行公司内部控制政策、培育良好的内部控制文化为公司内部控制体系建设提供良好的内部环境。

三峡财务公司董事会是公司风险管理与内部控制的最高决策机构，董事会下设风险管理委员会，其职责按《三峡财务有限责任公司董事会风险管理委员会工作规则（试行）》执行。按照三峡财务公司《章程》和《贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法（试行）》有关规定，党委研究讨论是三峡财务公司董事会决策风险管理与内部控制重大事项的前置程序。监事会承担风险管理与内部控制的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理与内部控制方面的履职尽责情况并督促整改。

三峡财务公司执行国家有关金融法律法规、方针政策和原中国银行业保险监督管理委员会（以下简称原银保监会）颁布的《企业集团财务公司管理办法》，三峡财务公司的存、贷款利率及各项手续费率严格执行中国人民银行的规定，三峡财务公司在人民银行开立账户，按规定缴纳存款准备金。三峡财务公司设置了完善的组织机构，建立了存款、贷款、
投资、结算、财务、劳动和人事管理等管理制度和风险管理制度。三峡财务公司建立对各项业务的稽核、检查制度，并设立独立于经营管理层的专职稽核部门，直接向董事会负责。
2.机构设置及权责划分

三峡财务公司建立较为完善的组织机构，经营层设立投资评审委员会、风险管理与合规委员会、信贷评审委员会、资产负债管理委员会、招标采购委员会等机构。设置办公室、党群工作部、人力资源部、投资银行部、计划财务部、信贷与金融服务部、风险管理与法律事务部、结算业务部、稽核审计部、纪检工作部等部门，并制定《公司部门职责》《公司授权管理办法》，建立覆盖主要业务领域和重大事项的有效管理体系，稽核审计部相对独立于经营管理层，对三峡财务公司的业务活动进行监督稽核，直接对董事会负责。

业务部门作为一线操作部门以合理的分工、明确的职责、相互制衡的工作机制，构建三峡财务公司内部控制事前防范体系；风险管理与法律事务部按照具体的制度和程序识别、计量各项业务风险，形成公司内部控制的事中控制体系；以内部稽核检查、监管部门现场/非现场检查、外部审计形成三峡财务公司内部控制的事后监督和评价体系。

三峡财务公司的组织机构如下：


（二）风险识别与评估

三峡财务公司依据设定的风险控制目标，全面系统持续收集相关信息，结合实际情况及时进行风险识别与评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。

1.风险信息收集与识别。三峡财务公司通过收集监管信息、国家行业政策、金融市场信息、行业协会信息、各项检查和审计报告、网络信息等途径收集风险管理外部信息。三峡财务公司通过建立风险指标监测制度、风险数据收集排查机制、风险管理报告制度、业务管理报告制度、会议制度、稽核检查、信息化系统等及时监测、收集与识别内部日常经营管理活动各种风险，并制定《公司风险控制矩阵》。

2.风险评估。三……
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