公告日期：2024-04-13

中信证券股份有限公司

关于云南铜业股份有限公司

2023 年度保荐工作报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：云南铜业

保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：010-60837549

保荐代表人姓名：郑冰 联系电话：010-60837549

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，根据 2023 年度内部控制评价报告、2023
年度内部控制审计报告，发行人有效执行了
相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 12（每月查询募集资金专户资金变动情况）

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次（均事前或事后审议会议议案）

（2）列席公司董事会次数 0 次（均事前或事后审议会议议案）

（3）列席公司监事会次数 0 次（均事前或事后审议会议议案）

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 15

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 不适用

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2023 年 11月 29 日

（3）培训的主要内容 募集资金管理、关联交易、内幕交易、资金
占用、信息披露等相关规定

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，

深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递

1.信息披露 披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，不适用

信息披露管理制度，会计师出具的 2023 年度内部控制审

计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访

谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司

2.公司内部制度2023年度内部控制自我评价报告、2023年度内部控制审
的建立和执行 计报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现不适用
……
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