公告日期：2024-04-13

中信证券股份有限公司

关于云南铜业股份有限公司 2023 年度

持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司

（以下简称“中信证券”或“保荐人”） 被保荐公司简称：云南铜业

保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：010-60837549

保荐代表人姓名：郑冰 联系电话：010-60837549

现场检查人员姓名：罗峰、郑冰

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 3 月 25-27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅公开信息披露文件，对上市公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅了公司的内控制度相关制度、公司内部审计部门和董事会审计委员会的人员构成的合规性、查阅了公司 2023 年度内部控制评价报告、公司内部控制审计报告等文件。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √

计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √

工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √

情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √

计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具的内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √


5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵……
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