公告日期：2024-03-29

云南铜业股份有限公司

2023 年度

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

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鉴证报告 1-2

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-5

云南铜业股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

云南铜业股份有限公司

关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，云南铜业股份有限公司（以下简称 “本公司”、“云南铜业”）编制了《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）非公开发行股票募集资金情况

根据本公司 2022 年第二次临时股东大会审议，经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1853 号《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，本公司以非公开发行方式向中国国有企业结构调整基金股份有限公司等 15 家特定投资者发行新股
303,949,750 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格人民币 8.80 元/股，募集资金总额为人民币
2,674,757,800.00 元，中信证券股份有限公司扣除保荐承销费 17,771,031.20 元（含增值税进项税）后，云南铜业收到中信证券股份有限公司转入募集资金人民币 2,656,986,768.80 元。扣除非公开发行保荐承销费用人民币 16,765,123.77 元，扣除其他相关发行费用人民币 1,049,774.12
元（含验资费人民币 94,339.62 元、新股登记费人民币 286,745.05 元、印花税 668,689.45 元），
募集资金净额为人民币 2,656,942,902.11 元。

该次募集资金到账时间为 2022 年 11 月 4 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 11 月 7 日出具了“天职业字[2022]17255-6 号”验
资报告。

（二）本年度使用金额及年末余额

本公司累计使用募集资金人民币 2,656,942,902.11 元，其中：以前年度使用 2,655,936,994.68
元，本年度使用 1,005,907.43 元，均投入募集资金项目。

本公司累计使用募集资金人民币 2,656,942,902.11 元，本次非公开发行募集资金专用账户所存放的募集资金已按规定用途使用完毕，为规范募集资金账户的管理，本公司 2023 年 5 月23 日对募集资金专项账户进行销户，并将结余资金（为利息收入扣除手续费后净额 445,106.70
云南铜业股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
元以及用自有资金支付发行费用 43,866.69 元）合计 488,973.39 元转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，制定并修订了《云南铜业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《募集资金管理办法》规定，本公司董事会批准在中国银行云南省分行设立了募集资金专项账户，仅用于本公司非公开发行募集资金的存储和使用，不用作其他用途。募集资金存放于董事会审批的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据《募集资金管理办法》的要求，本……
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