公告日期：2024-03-27

2023 年度独立董事述职报告（陆正飞）

作为新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度我本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议等会议，审阅各项文件，客观、公正、审慎地发表意见，通过与经营层交流、听取报告等形式及时了解公司经营及运作情况，积极参与公司发展战略、审计监督以及薪酬考核等方面的工作，充分行使国家法律法规和公司章程赋予的职权，发挥独立董事的作用，切实维护股东和公司利益，保护中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

（一） 本人任职董事会专门委员会的情况

战略委员会：刘燕（主任委员）、赵新军、蔡国斌、孔祥忠、陆正飞
薪酬与考核委员会：孔祥忠（主任委员）、陆正飞、占磊

审计委员会：陆正飞（主任委员）、孔祥忠、占磊

（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

陆正飞，男，汉族，1963 年生，中共党员。曾任南京大学国际商学
院助教、副教授、教授，会计系副主任、会计系主任等职务，中国银行股份有限公司独立非执行董事，中国核工业建设股份有限公司独立董事，中国人民财产保险股份有限公司独立监事，北京大学光华管理学院会计系副主任、主任、副院长。现任新疆天山水泥股份有限公司独立董事，北京大学光华管理学院会计系教授及博士生导师。兼任中国信达资产管理股份有限公司独立非执行董事，中国国际金融股份有限公司独立非执行董事，中国生物制药有限公司(H 股）独立非执行董事。

（三）是否存在影响独立性的情况说明

报告期内，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，
亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。

二、独立董事 2023 年度履职概况

（一）出席董事会议情况

2023 年公司共召开 11 次董事会，我本人亲自出席了全部董事会，具
体参会情况如下：

独立董事 本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席董事 是否连续两次
姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 会次数 未亲自参加董
事会次数 数 事会次数 数 事会会议

陆正飞 11 11 0 0 0 0

（二）列席股东大会情况

2023 年公司共召开 5 次股东大会，我本人列席了全部股东大会，具
体参会情况如下：

独立董事姓名 出席股东大会次数

陆正飞 5

报告期内，我本人对公司各项议案及资料进行了认真的审阅，并与公司经营层积极交流，参与各议案的讨论并提出建议，谨慎、独立行使了表决权，未提出异议事项，不存在反对、弃权的情形；为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，履行了独立董事勤勉尽责的义务。

除现场参会讨论议案外，经常保持与公司的外部中介机构、公司经营层、董事会秘书、财务部门、内部审计部门等沟通交流，多次深入公司基层企业现场调研，了解公司的规范运作及日常经营情况，满足年度内现场工作时间不少于 15 日的要求。

（三）董事会专门委员会、独立董事专门会议的工作情况

2023 年度，我本人认真履行职责，积极参加审计委员会、薪酬与考
核委员会、战略委员会及独立董事专门会议的会议共计 10 次，其中审计
委员会 6 次，薪酬与考核委员会 1 次，战略委员会 2 次，独立董事专门
会议 1 次，均未有缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我认为，每次专门委员会和独立董事专门会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

董事会专门委员会履职情况如下：


委员会名称 成员情况……
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