公告日期：2024-04-26

中国国际金融股份有限公司

关于中石化石油机械股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为中石化石油机械股份有限公司（以下简称“公司”、“石化机械”）非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对石化机械使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准中石化石油机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3929 号），公司 2022 年以非公开发行的方式向合格投资者合计发行人民币普通股 163,398,692 股，发行价格为每股 6.12 元，公司共计募集资金人民币 999,999,995.04 元，扣除与发行有关的费用人民币 5,135,570.74 元（不含增值
税），实际募集资金净额为人民币 994,864,424.30 元。上述募集资金于 2022 年 3 月 31
日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金的到账进行了审验，并于
2022 年 3 月 31 日出具了“信会师报字[2022]第 ZK10077 号”《验资报告》予以确认。
募集资金存放于公司及公司全资子公司中石化四机石油机械有限公司（以下简称“四机公司”）募集资金专户管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金监管协议。

截至 2024 年 3 月 31 日，公司募集资金账户余额为 37,365.14 万元（含银行存款利
息）。

二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况


（一）现金管理目的

募集资金需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响上述募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

（二）现金管理的额度及期限

公司拟对不超过 35,000 万元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理的投资期限为自董事会审批通过之日起 12 个月。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

（三）现金管理品种

为严格控制风险，公司拟通过投资安全性高、流动性好的短期（不超过 12 个月）投资产品进行现金管理，包括但不限于定期存款、大额存单、协定存款、通知存款、组合存款等。上述产品不用于质押。公司不使用暂时闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。

（四）实施方式

公司董事会审议批准后，授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度和期限内行使相关决策权并签署相关协议，包括但不限于选择合格的现金管理产品发行主体（关联方除外）、产品品种、金额、期限、签署相关协议等。具体由公司财务部门负责组织实施和管理。

三、现金管理风险及风险控制措施

（一）现金管理风险

1、安全性高、流动性好的短期现金管理产品虽然属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除现金管理产品受到市场波动的影响，导致发生投资收益未达到预期的风险。


2、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好、风控措施严密、有能力保障资金安全的金融机构进行现金管理业务合作。

2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金管理的产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制现金管理风险。
3、公司审计部负责对现金管理情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价。
4、独立董事、监事会有权对募集资金使用和购买现金管理产品的情况进行监督与检查。

5、公司将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司日常经营的影响

公司目前经营情况良好，公司严格遵守审慎投资的原则，在确保募集资金投资项目建设进度和资金安全的前提下，视公司资金情况并同时考虑产品赎回的灵活度，决定产品类别及投资期限，不会影响公司募投项目的资金需要，且不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的行为。对暂时闲置的募集资金通过适度的现金管理，有利于提高资金的收益率，并获得一定的投资……
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