公告日期：2012-07-04

中信国安信息产业股份有限公司



内部控制建设发展规划









目 录









第一部分 引言





第二部分 中长期建设目标





第三部分 工作指导思想





第四部分 现状评估





第五部分 工作方式基本框架





第六部分 工作阶段及任务安排


第一部分 引言



中信国安信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）是经中国国际信托投资公

司资安字[1997]14 号文和国家经济体制改革委员会体改生[1997]128 号文批准，

并经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]443 号文和证监发字[1997]444 号

文批准，由中信国安总公司独家发起，以社会募集方式设立的股份有限公司。公

司于 1997 年 10 月 14 日在国家工商局注册设立，注册资本 20,000 万元，并于

10 月 31 日在深圳交易所挂牌上市。



公司主要从事信息网络基础设施业务中的有线电视网，信息服务业中的增值电信

服务、网络系统集成、应用软件开发，高科技产业中的新材料开发和生产、盐湖

资源开发等业务。



公司自上市以来经过多年的业务整合和资本运作，不断优化资产结构，依托资源、

技术等优势，基本形成了以有线电视网络运营和资源综合开发为核心业务的产业

布局。此外，公司还从事锂离子电池正极材料、房地产开发、增值电信业务及其

他信息产业等业务。



公司未来将继续以提高有线电视和资源开发等核心业务的竞争实力和运营效率

为发展重点，加大资产整合力度，提高公司资产质量和内部控制水平，提升整体

管理效率，完善公司上下游产业链条，积极寻求国内外相关优质资源和开展相关

项目的对外合作，扩大资源储备规模，保持公司持续、稳定、健康发展。



随着公司各项业务的快速发展，公司也将随时面临着各种外部风险和内部风险。

为了有效控制风险，合理保证战略目标、经营目标、资产安全目标、报告目标等

各项目标的实现，持续地增强公司的盈利能力和抵御风险的能力，进一步完善公

司的风险控制机制，建立以全面风险为导向的内控制体系，切实做到防范风险、

规避风险，为实现公司的发展提供良好的内部治理保障。



公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他法律法规的要

求，形成了以股东大会、董事会、监事会、管理层为框架的经营决策和管理体系，

公司现有组织架构如下：



2010 年 4 月 26 日，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布了《企

业内部控制配套指引》。该配套指引包括 18 项《企业内部控制应用指引》、《企

业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》，连同此前发布的《企业内

部控制基本规范》，及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控

制指引》，为公司建立以全面风险为导向的内部控制体系提供了强有力的基础和

制度保证。



为顺利推进公司内部控制系统建设工作，在对公司内部控制现状进行全面梳理的

基础上，按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，编制了内部控制系

统建设发展规划。







第二部分 中长期建设目标



公司内控体系的建设是在原有管理基础上的深化和拓展,不是完全打破过去的做

法、全盘否定现有的管理制度，更多的是按照风险管理的思路，补充和完善现有

的管理体系，使其更加体系化，更加能够有效防范经营中的风险。



近年，公司已经建立了一些符合公司自身特点、形之有效的控制措施和手段，已

经总结出了符合自身发展环境和经营特点的内控发展模式。在原有内部控制体系

基础上，以风险管理为导向，总结好的经验，改进不足方面，与实际管理、现有

基础结合，增加实效，避免两张皮现象。内部控制体系的建立以实现公司战略为

目标，阶段性工作和中长期目标结合，建立机制，提升能力，持续优化，融入文

化，形成长期工作，全面提升公司的内部控制和管理运作体系。



公司作为控股型管理的公司，业务板块比较多，涵盖了系统集成、高科技新材料、

资源开发、有限电视网络、电信增值等诸多领域，主业跨度很大，而且相关性很

小。各行业所处的发展阶段和管控风险也存在差异，多地运营使投资风险管控难

度加大。部分管控流程开始出现相对不足和滞后，公司也及时进行了更新、完善。

但关键业务流程和关键控制点还需要参照五部委规范要求进行系统梳理和落实，

以有利于内控责任的落实和绩效的考核；还缺乏围绕内控目标进行的风险梳理；

设计有效性还缺乏整体测试，现有制度还需根据流程梳理和风险控制分析的结……
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