公告日期：2024-04-20

东莞发展控股股份有限公司2023年度

独立董事述职报告（李希元）

作为东莞发展控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等法律、法规的规定和要求，认真、勤勉履职，按时积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关事项发表公正、客观的独立意见，有效维护公司和股东的合法权益，充分发挥独立董事在公司治理中的重要作用。

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历

作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：

李希元，工学博士，教授级高级工程师。历任广东省晶通公路工程建设集团有限公司总经理，广东省高速公路发展股份有限公司总经理、董事长，广东省路桥建设发展有限公司董事长，广东省国资委专职外部董事（分别派驻广东省建筑工程集团有限公司、广东省铁路投资集团有限公司、广东省航运集团有限公司任外部董事）。现任本公司独立董事，兼任广州港集团有限公司外部董事，佛山电器照明股份有限公司独立董事，深圳市天健（集团）股份有限公司独立董事。

（二）独立性自查情况


作为公司独立董事，本人与公司实际控制人不存在关联关系， 亦不持有上市公司股份，未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东或主要股东控制的企业中担任任何职务，不存 在影响独立、客观判断的情形。

二、独立董事年度履职概况

（一）2023 年度出席会议及表决情况

1、出席董事会、股东大会的情况：

2023年度，公司共召开 6次股东大会，本人全部出席。

2023年度，公司共召开 11次董事会，本人均亲自出席，不存在
缺席的情况。本人认真审阅会议议案，并且慎重进行投票，对 2023 年度董事会审议的相关议案均投了赞成票。本人认为，报告期内， 公司的各项运作合法、合规，董事会的各项议案符合公司发展需要， 且均不存在损害全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

本人出席公司董事会及股东大会会议情况如下：

独立董事出席董事会情况

独立董事 本报告期应参加董 现场出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名 事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议

李希元 11 0 11 0 0 否

独立董事列席股东大会次数 6

2、任职董事会专门委员会及独立董事专门会议的工作情况

报告期内，本人担任第八届董事会提名委员会、薪酬与考核委 员会委员、战略委员会、审计委员会委员。其中担任薪酬与考核委 员会主任委员。报告期内未召开提名委员会（未发生提名或者任免 董事、聘任或者解聘高级管理人员的情形）和战略委员会会议，共
召开 1次薪酬与考核委员会会议、3次审计委员会会议。报告期内，公司根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定制定了《独立董事工作制度》。结合公司实际情况，报告期内未召开独立董事专门会议，公司依据相关规定对关联交易、对外担保等事项发表了独立意见。

（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人就公司定期报告、财务状况、内部控制等方面与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，共同推动审计、内控工作的全面、高效开展。

（三）对公司进行现场调查的情况

2023 年度，本人结合自身的专业知识和工作经验，密切关注公司的经营情况和财务状况，利用参加董事会及其专门委员会、独立董事专门会议的机会，对公司进行现场考察，了解公司的内部控制和生产经营活动。通过通讯、现场交流等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场的变化对公司的影响，关注媒体有关公司的报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运行状态。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2023 年，本人按照相关法律、法规、规章及公司章程的要求，主动、有效、独立地履行职责，对重大事务进行独立判断和决策，具体情况如下：

（一） 关联交易情况


报告期内，公司于 2023年 4月 28日对外披露了《关于东能公司
及康亿创公司2023年度日常关联交易的公告》，2023年8月30日披露了《关于融通租赁公司与东莞城巴公司开展……
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