公告日期：2023-06-02

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于江苏农华智慧农业科技股份有限公司限售股份解禁的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修

订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范

运作》等有关规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）
作为江苏农华智慧农业科技股份有限公司（以下简称“智慧农业”或“上市公司”
或“公司”）2014 年非公开发行股票的保荐机构，对智慧农业本次限售股份解禁

并上市流通事项进行了审慎核查，具体如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1408 号文核准，公司 2014 年 4

月非公开发行人民币普通股 330,000,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为 4.71

元。该次发行募集资金总额为人民币 1,554,300,000.00 元，扣除发行费用

20,275,993.55 元，募集资金净额为人民币 1,534,024,006.45 元。本次非公开发行

股票上市日期为 2014 年 5 月 5 日，具体发行对象及限售股份情况如下：

序号 发行对象名称 认购数量（股） 限售期

1 江苏江动集团有限公司 330,000,000 36 个月

合计 330,000,000 -

二、本次解除限售股份上市流通安排

1、本次解除限售股份可上市流通日期为 2023 年 6 月 6 日；

2、本次限售股份可上市流通数量为 82,500,000 股，占智慧农业总股本的

5.71%，发行对象及股东名称为江苏江动集团有限公司。截止本核查意见出具之

日，上述申请解除限售的股份已被质押、冻结。

三、本次非公开发行的限售股份持有人的有关承诺履行情况

1、本次非公开发行的限售股份持有人作出的相关承诺

承诺事由 承诺方 承诺 承诺内容 承诺履行情况
类型

公司 2014 江苏江动 股份限 自上市公司本次非公开发行的股票上市之日起

年非公开 集团有限 售承诺 36 个月内，不转让所认购的股份。 已履行完毕
发行股票 公司


中控股股 将积极协助上市公司自收购巴里坤哈萨克自治

东、间接 县明鑫煤炭有限责任公司（以下简称“明鑫煤 已变更为本表所列最
控股股 炭”）100%股权交易完成后五年内顺利解决同 后一项承诺

东、实际 业竞争问题，履行其公开承诺。(详细内容请见

控制人所 刊登于巨潮资讯网的公司 2013-032 号公告)

作承诺 1、若上市公司在收购巴里坤哈萨克自治县明鑫

煤炭有限责任公司后五年内无意出售明鑫煤炭，

则承诺人承诺通过相关措施解决与上市公司的

罗韶宇、 同业竞争；

重庆东银 解决同 2、在承诺期内，若上市公司有意出售所持明鑫

控股集团 业竞争 煤炭股权，承诺人将支持上市公司解决同业竞争

有限公司 的承诺 的各项措施，承诺将无条件督促上市公司第一大

股东江苏江动集团有限公司及关联董事在相关 已变更为本表所列最
……
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