公告日期：2021-04-03

中信证券股份有限公司关于



冰轮环境技术股份有限公司公开发行可转换公司债券



持续督导保荐总结报告书



保荐机构编号：Z20374000 申报时间：2021 年 4 月



一、发行人基本情况



公司名称 冰轮环境技术股份有限公司



英文名称 Moon EnvironmentTechnology Co.,Ltd.



股票上市交易所 深圳证券交易所



股票简称 冰轮环境



股票代码 000811.SZ



注册资本 745,837,804元人民币



成立时间 1989 年 5 月 18 日



住所 山东省烟台市芝罘区冰轮路 1 号



住所邮编 264002



电话 0535-6697075



传真 0535-6243558



公司网址 www.moon-tech.com



电子邮箱 zqb@moon-tech.com



二、本次发行情况概述



经中国证券监督管理委员会《关于核准冰轮环境技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可 2018[1968]号）核准，冰轮环境技术股份有限公司（以下简称“冰轮环境”）公开发行可转换公司债券募集资金总额509,130,000.00 元，扣除承销费 2,000,000.00 元后，实际募集资金净额为人民

币 507,130,000.00 元，2019 年 1 月 18 日募集资金到位。上述资金到位情况业

经大信会计师事务所验证，并出具了大信专审字[2019]第 3-00006 号的验资报告。



冰轮环境聘请中信证券担任公司公开发行可转换公司债券项目的保荐机构

及持续督导机构，持续督导期为 2019 年 2 月 21 日至 2020 年 12 月 31 日。



三、保荐工作概述





1、按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案；



2、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；



3、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理办法》对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制，并对公司的关联交易发表独立意见；



4、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对使用募集资金置换募集资金投资项目先期投入的自有资金、使用闲置募集资金购买理财产品等事项发表独立意见；



5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、核心技术的先进性及成熟性、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；



6、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知公司现场检查结果及提请公司注意的事项，并对存在的问题提出整改建议；



7、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；



8、认真审阅公司的信息披露文件及相关文件；



9、对公司董事、监事、高级管理人员及控股股东相关人员……
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