公告日期：2024-04-26

铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

述职人：肖和勇

本人于 2023 年 9 月 6 日开始任职铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司
（以下简称“公司”）独立董事，在 2023 年任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，主动、公正地行使独立董事权利，积极出席相关会议，参与重大经营决策，并对相关事项发表意见，切实维护了公司和股东的利益，尤其关注维护中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

肖和勇：男，1968 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学
历，注册会计师。1990 年 9 月至 2000 年 12 月，任职于攀枝花钢铁集团公司、
攀钢集团钢城企业总公司；2001 年 1 月至 2003 年 9 月，任职于四川敬业会计师
事务所有限公司；2003 年 10 月至 2010 年 3 月，先后在中瑞华恒信会计师事务
所有限公司、中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）任项目经理至高级经理；
2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任平安证券有限责任公司并购融资部副总经理；2012
年 4 月至 2015 年 4 月，先后任华融证券股份有限公司并购融资部副总经理、场
外市场部副总经理；2015 年 5 月至今，先后任中兴财光华会计师事务所(特殊普
通合伙) 审计经理、合伙人；2023 年 9 月 6 日至今，任铁岭新城投资控股（集
团）股份有限公司独立董事。

（二）独立性说明

本人作为公司独立董事，任职均符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职情况

本人于 2023 年 9 月 6 日经公司 2023 年第二次临时股东大会选举通过起开始
担任公司第十二届董事会独立董事，在 2023 年担任独立董事期间，依规出席股
东大会、董事会会议、董事会专门委员会会议，认真审议会议的各项议案，忠实履行独立董事职责。

（一）出席股东大会和董事会会议的情况

2023 年任职期间，公司共召开董事会 3 次，实际出席 3 次（均以通讯方式
出席）。本人积极地参加了公司召开的董事会会议，在每次会议召开前均对相关会议资料进行认真审阅，深入了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并提出专业、合理的建议，审慎判断提交董事会审议的各项议案。经认真审议，对董事会会议审议的议案均投出赞成票，没有反对或弃权的情形。
2023 年任职期间，公司共召开股东大会 1 次，实际出席 1 次，认真听取了
与会股东的意见和建议。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2023 年任职期间，本人作为审计委员会主任委员，召集并主持召开 2 次审
计委员会会议，严格按照《董事会审计委员会工作细则》等相关制度，对公司三季报财务信息、会计估计变更等事项进行认真审议并发表意见。同时，认真履行审计委员会委员职责，积极对公司内部审计工作进行监督检查，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，并积极与 2023 年报审计会计师事务所就 2023 年度审计工作相关安排进行沟通和交流。

2023 年任职期间，薪酬与考核委员会共召开 2 次会议，本人作为薪酬与考
核委员会委员，积极参加会议，对新增制订的《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》《业务专项激励管理制度》及《薪酬管理制度（试行）》进行认真审阅，对董事、监事和高级管理人员的薪酬政策与方案以及员工薪酬管理制度进行认真审查、考核，并提出建议和意见，切实充分履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。

（三）维护投资者合法权益情况

1.按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，切实履行独立董事职责，积极参加董事会会议、股东大会、董事会专门委员会会议，对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，利用自身的专业知识对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地发表独立意
见、行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

2.持续关注公司的信息披露情况，督促公司严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作……
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