公告日期：2019-12-02

债券简称：12 盐湖 01 债券代码：112154

青海盐湖工业股份有限公司



2012 年公司债券（第一期）



2019 年第十四次临时受托管理事务报告

发行人：青海盐湖工业股份有限公司



注册地址：青海省格尔木市黄河路 28 号



债券受托管理人：华林证券股份有限公司



注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5

2019 年 12 月



一、本期公司债券概况



经中国证监会证监许可[2012]1704 号文核准，青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“盐湖股份”）获准发行不超过 50 亿元的公司债券，债券基本情况如下：



债券全称 青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)



债券简称 12 盐湖 01



债券上市地点及代码 112154（深交所）



7 年期债券，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和

债券期限和利率 投资者回售选择权；前 5 年票面利率为 4.99%，后 2 年

票面利率为 5.70%



发行规模 人民币 50 亿元



债券余额 人民币 26.74 亿元



每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的

还本付息方式 兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，

本金自兑付日起不另计利息



担保情况 无担保



主承销商 华林证券股份有限公司、广发证券股份有限公司



债券受托管理人 华林证券股份有限公司



二、重大事项



（一）关于青海盐湖工业股份有限公司重大诉讼进展的公告



2019 年 11 月 22 日，发行人发布了《青海盐湖工业股份有限公司关于重大

诉讼进展的公告》（公告编号：2019-091），主要内容如下：



发行人于 2019 年 8 月 24 日、2019 年 9 月 3 日分别披露了宁波德邦大桥投

资有限公司（以下简称“德邦大桥”）与发行人股权转让纠纷案的基本情况。（内容详见巨潮资讯网和《证券时报》披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于公司及子公司部分银行账户、参股公司股权被冻结的公告》，公告编号：2019-046；《青海盐湖工业股份有限公司关于公司涉及诉讼公告》，公告编号：2019-054）。近日，发行人收到浙江省宁波市中级人民法院（以下简称“宁波中院”）作出的（2019）浙 02 民初 916 号《民事判决书》，对本案作出一审判决，具体判决如下：

1、确认原告德邦大桥对被告青海盐湖工业股份公司享有破产普通债权291,599,663.00 元；



2、驳回原告德邦大桥的其他诉讼请求；



3、案件受理费 1,526,197.79 元，由原告德邦大桥负担 27,142.87 元，被告

公司负担 1,499,054.92 元。



（二）关于盐湖股份及控股子公司重整进展的公告



发行人进入重整程序后，管理人、公司依法履行职责，依法推进各项重整工作，公司重整进展情况如下：



1、发行人重整进展情况



（1）根据《中华人民共和国企业破产法》第四十五条、第五十六条的规定，结合盐湖股份的实际情况，西宁中院确定盐湖股份债权申报截止日期为 2019 年11 月 1 日；债权人未在上述债权申报期限内申报债权的，可以在破产财产最后

分配前补充申报，债权申报相关事宜详见 2019 年 10 月 10 日巨潮资讯网和《证

券时报》披露的《青海盐湖工业股份有限公司管理人关于提示公司债权人加快申

报债权的公告》，公告编号：2019-63。截至 2019 年 11 月 20 日下午 6 时，共有

1037 家债权人向管理人申报债权，申报金额约为人民币 484.77 亿元。截至同日，管理人已初步审查确定的债权金额约为人民币 453.64 亿元。



（2）2019 年 10 月 30 日，公司管理人在“全国企业破产重整案件信息网”

（http://pccz.court.gov.cn)发布《青海盐湖工业股份有限公司管理人、青海盐湖镁业有限公司管理人、青海盐湖……
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