公告日期：2018-04-26

长江证券股份有限公司合规管理制度



（2018年4月24日经公司第八届董事会第十七次会议审议通过）



第一章总则



第一条 为规范长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）的合



规管理，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规的规定，制定本制度。



第二条 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和



执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。



本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。



本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。



第三条 公司制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实



施。合规管理的基本制度包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。



公司结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。



公司制定员工执业行为合规手册等制度，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。



公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。



第四条 公司合规管理的目标是培育良好的合规文化，构建覆盖



公司所有业务、各个部门和分支机构、各层级子公司、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理体系，有效保障公司依法合规经营。



第五条 公司应当树立并坚守以下合规理念：



（一）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。



（二）合规从管理层做起。公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。



（三）合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为公司自身、行业和社会创造价值。



（四）合规是公司的生存基础。公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。



第六条 公司开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客



户利益至上原则，并遵守下列基本要求:



(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。



(二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。



(三)持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。



(四)严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。



(五)有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。



(六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。



(七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。



(八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。



第七条 公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道



德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。



第八条 公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司



与客户之间的利益冲突时，坚持客户利益至上……
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