长江证券:国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于公司2016年非公开发行股票之保荐总结报告书
长江证券资讯
2018-04-25 21:34:28
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公告日期:2018-04-26

国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司



2016年非公开发行股票之保荐总结报告书



长江证券股份有限公司(以下简称“长江证券”、“公司”或“发行人”)于 2016年7月完成非公开发行股票事宜,国泰君安证券股份有限公司、长江证券承 销保荐有限公司(以下合称“联席保荐机构”)担任长江证券2016年非公开发行 股票的保荐机构,持续督导期从2016年8月1日至2017年12月31日。目前,持续督导期限已满,联席保荐机构现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,出具本持续督导保荐总结报告书。



一、保荐机构及保荐代表人承诺



1、保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。



3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。



二、保荐机构基本情况



(一)国泰君安证券股份有限公司



联席保荐机构 国泰君安证券股份有限公司



注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号



办公地址 上海市浦东新区东园路18号中国金融信息中心5楼



法定代表人 杨德红



保荐代表人 郁韡君、刘枫



联系人 郁韡君



联系电话 021-38676666



(二)长江证券承销保荐有限公司



联席保荐机构 长江证券承销保荐有限公司



注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号28层



办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号28层



法定代表人 王承军



保荐代表人 施伟、乔端



联系人 乔端



联系电话 027-85481899



2017年3月21日,公司发布公告,原担任长江证券2016



年非公开发行股票项目持续督导期的保荐代表人邓毅



更换保荐代表人情况 先生因工作变动,无法继续担任公司持续督导工作的保



荐代表人,为保证持续督导工作的有序开展,长江证券



承销保荐有限公司委派乔端先生接替邓毅先生负责持



续督导工作,继续履行持续督导职责



三、发行人基本情况



发行人名称 长江证券股份有限公司



证券代码 000783



公司简称 长江证券



注册资本 5,529,467,678元



注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号



法定代表人 尤习贵



第一大股东 新理益集团有限公司



本次证券发行类型 非公开发行A股股票



本次证券上市时间 2016年8月1日



本次证券上市地点 深圳证券交易所



四、保荐工作概述



(一)尽职推荐阶段



联席保荐机构积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作,按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对长江证券进行尽职调查。提交推荐文件后,主动配合中国证监会的审核,组织发行人及中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复,并与中国证……
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