公告日期：2023-12-23

光大证券股份有限公司

关于

新兴铸管股份有限公司

2019 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就及回购注销部分限制性股
票相关事项

之

独立财务顾问报告

二零二三年十二月


目录


第一章 释义...... 2
第二章 声明...... 3
第三章 基本假设 ...... 4
第四章 本次限制性股票激励计划的审批程序...... 5第五章 第三个解除限售期解除限售条件未成就及回购注销部分限制性股票的情况...... 8
第六章 独立财务顾问结论性意见 ...... 9

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本报告中具有如下含义：
新兴铸管、公司、上市公司 指 新兴铸管股份有限公司

本计划、本次激励计划、激 指 新兴铸管股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划

励计划

公司依照本计划授予激励对象的A股普通股股票，激励对
限制性股票 指 象只有在公司（子分公司）业绩目标和个人绩效考核结果
符合本计划规定条件的，才可以出售限制性股票并获益

按照本计划有资格获授一定数量限制性股票的公司董事，
激励对象 指 高级管理人员，中高层管理人员，核心技术、市场、工艺
等骨干人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和
未来发展有直接影响的其他员工。

授予日 指 向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
授公司股份的价格

本次激励计划有效期为自限制性股票获授并登记完成之
有效期 指 日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购
注销之日止，最长不超过60个月

激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转
限售期 指 让、用于担保或偿还债务的期间。自激励对象获授的限制
性股票完成登记之日起算

解除限售期 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 据本计划激励对象所获股权解除限售所必需满足的条件

股本总额 指 股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股
本总额

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》

《有关问题的通知》 指 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问
题的通知》

《公司章程》 指 《新兴铸管股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所、深交所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

光大证券、独立财务顾问、 指 光大证券股份有限公司
本独立财务顾问

元/万元 指 人民币元/万元


第二章 声……
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