公告日期：2023-11-23

新兴铸管股份有限公司



关于新兴际华集团财务有限公司的风险评估报告

一、公司基本情况



新兴际华集团财务有限公司（以下简称“新兴际华财务公司”）

成立于 2021 年 1 月 29 日，是经原中国银行保险监督管理委员会（现

为“国家金融监督管理总局”）批准，在北京市朝阳区市场监督管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。



注册地址：北京市朝阳区向军北里 28 号院 1 号楼 2 层 201



法定代表人：左亚涛



统一社会信用代码：91110105MA02075P47



注册资本：10 亿元人民币，全部来自单一股东新兴际华集团有限

公司。



按照最新金融许可证的经营范围，新兴际华财务公司可经营以下业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑。



二、内部控制基本情况



（一）控制环境



1.三会一层



新兴际华财务公司按照《公司法》和《银行保险机构公司治理准则》等法律法规要求，设立了股东、董事会、监事会、经理层为主体的现代化公司治理体系，按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互

相制衡的原则，建立了良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确了各治理主体的议事规则，充分实现各治理主体相互独立、有效制衡。董事会下设风险管理委员会、审计委员会和提名、薪酬与考核委员会三个专业委员会。经理层下设授信审批委员会。



新兴际华财务公司组织架构如下：



股东



党委会 董事会 监事会



提名、薪酬与考核委员会



风险管理委员会



审计委员会



经理层



授信审批委员会



综 信 党 财 风 （ 资 结 审 纪



法 信



合 息 群 险 律 金 算 贷 计 检



管 科 人 务 管 合 计 业 业 稽 监



理 技 事 理 规 划 务 务 核 督



部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部



）



董事会是公司风险管理的最高决策机构，承担风险管理的最终责任，主要职责包括：执行股东的决定，向股东报告工作；制订公司战略和发展规划；制订公司投资计划，决定投资方案及经营计划；制订公司的年度财务预算和决算方案；制订公司的利润分配和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本的方案；制订发行公司债券方案；

制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；制订公司章程修改方案并报股东审批；制定公司的基本管理制度；决定公司内部管理机构的设置；决定董事会下设委员会及其人员组成；聘任或者解聘公司总经理；由总经理提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其他高级管理人员；决定聘任或者解聘公司内部审计部门负责人；根据有关规定和程序，决定高级管理人员、财务负责人的经营业绩考核和薪酬等事项，决定内部审计部门负责人的薪酬；批准公司职……
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