公告日期：2024-04-25

中核苏阀科技实业股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

中核苏阀科技实业股份有限公司全体股东:

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合内外部日常监督检查和专项检查，我们对公司截
至 2023 年 12 月 31 日(内部控制自我评价报告基准日)的内部控制有
效性进行了自我评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立内部控制制度，实施内部控制管理的行为进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是:合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于内外部情况、政策法规的变化，原有的控制活动变得不恰当或出现偏差，根据内部控制评价结果推测未来内部控制
的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

公司内部控制评价小组组织开展了 2023 年度内部控制评价工作，
同时聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制进行外部审计，综合评价结论如下:

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

在董事会、监事会、经理层及全体员工的持续努力下，公司从治理层面、业务层面建立了较为完善的内部控制和必要的内部监督机制。公司按照风险导向原则，确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域和经营管理的主要方面。

1、纳入内部控制评价范围的单位

主要为公司合并报表范围内的公司本部、中核苏阀精密锻造有限公司(子公司，主要经营业务为阀门生产所需的毛坯锻件)、苏州中核
苏阀球阀有限公司(子公司，主要业务为专业阀种球阀的制造与营销)、中核苏阀检测技术（苏州）有限公司（子公司，主要业务为检验检测服务、计量服务、技术服务等）。

上述纳入内控评价范围的单位分别占公司合并资产总额的100%、合并营业收入总额的 100%。

2、纳入内部控制评价范围的主要业务和事项

主要包括:组织结构、发展规划、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与生产、子公司管理、关联交易、对外担保、对外投资、全面预算、财务报告、信息披露、信息系统、内部监督等。具体如下:

(1) 组织架构。公司建立了规范的法人治理制衡机制，制定了
《董事会专门委员会议事规则》《董事会会议议案管理办法》《董事会秘书工作规则》《总经理议事规则》等制度，股东大会、董事会、监事会和经理层独立运作、有效制衡。董事会向股东大会负责，行使职权，董事会下设的审计与风险管理委员会是公司内部控制有效性的检查监督机构。监事会与董事会、管理层保持密切联系与沟通，履行监督职责。公司经理层依照法律法规及授权要求，领导公司内部控制的日常运行，确保公司在法律规章和制度的框架内规范运作。

报告期内，公司按照国有企业党建工作要求，充分发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”的作用，深入推进现代企业治理，做到科学决策、民主决策、依法决策。

(2)发展战略。为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争
力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，主要负责对公司的长期发展规划、重大投资决策进行研究并提出建议。由公司负责战略规划的部门和负责投资管理的部门作为战略委员会的日常办事机构，负责战略委员会的提案工作，协助战略委员会开展相关工作。

报告期内， 公司围绕“十四五”目标，结合外部市场形势变化，
进一步完善公司“……
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