公告日期：2020-04-28

股票简称：广发证券 股票代码：000776
债券简称：13 广发 03 债券代码：112183
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
广发证券股份有限公司

公司债券临时受托管理事务报告

债券受托管理人：

（住所：广东省深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦）
2020 年 4 月


招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）为广发证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）公开发行 2013 年公司债券（以下简称“公司债”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”）。本次债券产品为“13
广发 01”、“13 广发 02”和“13 广发 03”；其中，债券“13 广发 01”和“13 广
发 02”已到期兑付并摘牌。“13 广发 03”仍在存续期，受托管理人将持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交易管理办
法》《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

根据公司于 2020 年 4 月 21 日晚间发布的《广发证券股份有限公司关于公
司执行董事、总经理林治海先生辞职的公告》（公告编号：2020-026）：公司于
2020 年 4 月 20 日收到林治海先生的书面辞呈，林治海先生因健康原因申请辞
去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员，以及公司总经理职务，并不继续在公司担任其他职务。

经与发行人沟通，了解到目前公司经营状况正常，未出现异常情况。招商证券已关注到公司董事及高管人员的重大人事变动，并将持续跟踪该重大人事变动后续对公司资信状况产生的影响。

招商证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告，并就发行人重大人事变动事项提醒投资者注意相关风险。

（以下无正文）


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