公告日期：2017-03-25

广发证券股份有限公司



关于召开2016年度股东大会的通知



（公告编号：2017-009）之附件



目录



广发证券2016年度董事会报告 ………………………………… 2



广发证券2016年度监事会报告 …………………………………… 54



广发证券2016年度财务决算报告……………………………………61



关于公司2017年自营投资额度授权的议案…………………………64



关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案.…………………66



关于选举公司第九届董事会董事的议案 ……………………………73



关于选举公司第九届监事会监事的议案 ……………………………82



关于修订公司《章程》的议案 ………………………………………86



广发证券2016年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明 …………204



广发证券2016年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明………206



广发证券2016年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况



专项说明………………………………………………………………208 广发证券2016年度董事会报告



各位股东：



根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格



式>》、《证券公司年度报告内容与格式准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的要求及公司《章程》等相关规定，现将《公司2016年度董事会报告》汇报如下：



一、概述



报告期，面对错综复杂的资本市场环境以及“依法监管、从严监管和全面监管”的行业监管环境，在董事会指导下，公司经营管理层带领全体员工继续秉承“知识图强，求实奉献；客户至上，合作共赢”的核心价值观，凝心聚力、砥砺前行，坚持金融服务实体经济的原则，朝着“成为具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行”的战略愿景不懈努力。



报告期，公司遵循“稳健经营，持续创新；绩效导向，协同高效”的经营管理理念，顺应行业发展趋势，加强合规风控管理，加快业务转型和管理变革，深化发展综合化业务体系。一方面，按照行业监管要求，结合公司实际，采取系列措施加强风险管理和合规建设，同时加强精细化管理和系统项目建设，夯实业务管控基础；另一方面，根据当前国内外行业现状和下一步发展趋势，继续深化分公司综合化经营，深入挖掘战略型客户综合需求，重点推进跨境业务和互联网金融发展，均取得了较好成效。



报告期，在证券行业整体实力和盈利水平有所下降的情况下，公司始终坚持稳中求进的工作基调，最终在经济增速放缓、监管趋严、竞争加剧的市场环境中取得较好成绩，各项主要经营指标继续稳居行业前列，为股东创造了优良的回报。



二、主营业务分析



（一）总体情况概述



2016年，国内外经济形势错综复杂，中国经济发展增速面临持续下行压力。面对



经济发展增速换档的“新常态”，政府持续推进经济转型，供给侧结构性改革取得积极进展，国民经济运行缓中趋稳、稳中向好，产业结构继续优化，国内生产总值同比增长6.7%，第三产业增长率为7.8%（数据来源：国家统计局，2017）。



2016年，A股市场跌宕起伏，股市行情一波三折，成交量较去年同期大幅萎缩。



截至2016年12月31日，上证综指较2015年底下跌12.31%，深证成指下跌19.64%，



中小板指数下跌22.89%，创业板指数下跌27.71%。全年A股成交额126.51万亿元，



同比下降50.06%；融资融券业务也出现一定较大程度回落，截至2016年12月31日，



沪深两市融资融券余额9,392.49亿元，较2015年底下降20.01%；同时，一级市场融



资规模持续扩张，股权融资规模为19,672.50亿元（含资产部分），同比增长27.58%；



新三板市场持续快速发展，2016年末挂牌企业总数10,163家，同比增长98.15%。企



业债券发行规模达5,925.70亿元，同比增长73.21%；公司债券融资规模达27,797.24



亿元，同比增长167.95%（数据来源：WIND资讯，2017）。



根据未经审计财务报表，截至2016年底，129家证券公司总资产为5.79万亿元，



较2015年末下降9.81%；净资产为1.64万亿元，较2015……
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