公告日期：2017-03-25

广发证券股份有限公司



（A股股票代码：000776 H股股票代码：1776）



二○一六年度报告



2017年03月



第一节重要提示、目录和释义



本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的



真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和



连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及



会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的



真实、准确、完整。



没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完



整性无法保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第三十八次会议审议通



过，公司11名董事中，实际出席会议的董事11人。



除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议



未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名



陈家乐 非执行董事 个人原因 孙树明



公司2016年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，



并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民



币为单位。



公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股



份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.5元（含税）。



本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，



请投资者注意投资风险。



目录



第一节重要提示、目录和释义......2



第二节公司简介和主要财务指标......7



第三节董事长致辞......24



第四节公司业务概要......26



第五节经营情况讨论与分析......32



第六节重要事项......74



第七节股份变动及股东情况......93



第八节优先股相关情况......98



第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况......99



第十节公司治理......113



第十一节公司债券相关情况......141



第十二节财务报告......147



第十三节备查文件目录......148



释义



释义项 指 释义内容



报告期 指 2016年度（2016年1月1日至2016年12月31日）



本公司、公司、母公司、广发证券指 广发证券股份有限公司



本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司（附属公司）



辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司



吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司



中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司



香港结算代理人 指 香港中央结算（代理人）有限公司



广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司



广发经纪（香港） 指 广发证券（香港）经纪有限公司



广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司



广发投资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司



广发融资（香港） 指 广发融资（香港）有限公司



广发全球资本 指 广发全球资本有限公司



广发期货 指 广发期货有限公司



广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司



广发信德 ……
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