公告日期：2017-03-25

广发证券股份有限公司



2016年度独立董事工作报告



一、独立董事履行职责情况



2016年，公司共召开了9次董事会会议、1次股东大会会议。公司独立董事积极参与各次董事会和股东大会。公司独立董事履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前独立董事均认真审阅了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。



2016年独立董事出席董事会、股东大会的具体情况见下表：



独立董事姓名本报告期应参加现场出席董 以通讯方式 委托出席董 缺席董事 出席股东



董事会次数 事会次数 参加董事会次数 事会次数 会次数 大会次数



刘继伟 9 3 6 0 0 0/1



杨雄 9 1 6 2 0 1/1



汤欣 9 2 6 1 0 0/1



陈家乐 9 3 6 0 0 0/1



二、独立董事参与专门委员会工作情况



公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会和战略委员会四个专门委员会。



2016年度，刘继伟先生、杨雄先生和汤欣先生三名独立董事担任薪酬与提名委员会委员，刘继伟先生担任第八届董事会薪酬与提名委员会主任委员；杨雄先生、刘继伟先生和陈家乐先生三名独立董事担任审计委员会委员，杨雄先生担任第八届董事会审计委员会主任委员。



2016年度，根据公司董事会专门委员会议事规则，董事会审计委员会会议召开4次，董事会薪酬与提名委员会会议召开1次，任期内独立董事均出席了各次专门委员会会议，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。



三、2016年度独立董事工作的情况



（一）2016年，公司独立董事根据国家有关法律法规和公司《章程》，按照法定程序就有关事项出具了8次专项意见，具体分别是：



1、2016年3月18日，独立董事刘继伟、杨雄、汤欣和陈家乐对《关于2015



年经营管理层绩效薪酬分配的议案》发表以下独立意见：



对2015年度经营管理层人员绩效薪酬分配无异议。



2、2016年3月18日，独立董事刘继伟、杨雄、汤欣和陈家乐对《广发证券股份有限公司2015年度募集资金存放及使用情况的专项报告》发表了以下独立意见：广发证券2015年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金使用管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司严格按照有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露；同意《广发证券股份有限公司2015年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。



3、2016年3月18日，独立董事刘继伟、杨雄、汤欣和陈家乐对《广发证券2015年度内部控制自我评价报告》发表了以下独立意见：



广发证券2015年度进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内



部控制制度，截止2015年12月31日未发现公司存在内部控制设计或执行方面



的重大缺陷；公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏；同意《广发证券2015年度内部控制自我评价报告》。



4、2016年3月18日, 独立董事刘继伟、杨雄、汤欣和陈家乐对《广发证券2015



年度利润分配预案》发表以下独立意见：



公司2015年度利润分配预案符合《公司法》、公司《章程》等的有关规定，符合公司目前的实际经营状况，不存在损……
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