公告日期：2024-04-20

太平洋证券股份有限公司

关于葫芦岛锌业股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”或“保荐机构”）作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“锌业股份”或“公司”）2022 年向特定对象发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和监管部门的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意葫芦岛锌业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可（2023）1320 号），葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股股票(A 股)205,761,316
股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 2.43 元。截至 2023 年 7 月
13 日止，公司本次向特定对象发行股票(以下简称“本次发行”)募集资金总额为人民币 499,999,997.88 元，扣除不含税的发行费用人民币 4,949,983.37 元，募集资金净额为人民币 495,050,014.51 元。上述募集资金已全部到位，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023
年 7 月 14 日出具了《验资报告》(容诚验字[2023]第 110Z0009 号、容诚验字
[2023]110Z0010 号)。

二、募集资金管理和存放情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《葫芦岛锌业股份有限公司募集资金管理和使用办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同太平洋证券于 2023 年 7 月 19 日与葫芦岛银行股份有限公司
绥中支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关规定。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的
规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金存放情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：
单位：人民币元

开户银行 银行账号 募集资金余额 备注

葫芦岛银行股份有限公司绥中支行 20000252833000000116 0.00 -

合计 - 0.00 -

注：报告期内于葫芦岛银行股份有限公司绥中支行募集资金专户存放的资金已全部投入使用，并办理了销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题


本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师对募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司董事会编制的《葫芦岛锌业股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并于 2024年 4 月 18 日出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字[2024]110Z0133 号）。会计师认为：后附的锌业股份 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所……
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