公告日期：2024-04-20

葫芦岛锌业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（范宝学）

葫芦岛锌业股份有限公司各位股东及股东代表：

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，本人作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年度任职期间，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，积极参加公司召开的相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东的利益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人2023年度履职情况报告如下：

一、2023年度履职情况

（一）出席股东大会及董事会情况

报告期内，公司共召开董事会 11 次，本人均参加了相关会议，无缺席情况。
2023 年度，公司共召开股东大会 3 次，本人出席股东大会 3 次，认真听取了与
会股东的意见和建议。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关审批程序，本人对董事会会议审议的相关议案均投了同意票。全年出席董事会和股东大会会议及投票情况如下：

董事会出席情况

股东大
独立董 应出席 现场出 以通讯方 委托 缺席 是否连续两 投票 会出席
事姓名 次数 席次数 式参加会 出席 次数 次未亲自出 表决 次数
议次数 次数 席会议 情况

范宝学 11 11 0 0 0 否 全部 3

同意

（二）发表意见情况

2023年度，本人作为公司独立董事，对于董事会审议的每项议案，本人认真审阅议案资料，并及时向公司了解情况，对所有议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票，无授权委托其他独立董事出席会议情况，未对公司议案提出异议。
（三）参与董事会专门委员会情况


报告期内，本人担任公司董事会审计委员会召集人、提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员。本人严格按照有关法律、法规及公司《独立董事工作制度》《审计委员会议事规则》《提名委员会议事规则》《薪酬与考核委员会议事规则》等规定，积极参与各专门委员会的日常工作，切实履行有关职责。

报告期内，审计委员会共召开7次会议，本人出席了全部委员会会议，未有委托他人出席和缺席情况。切实履行职能，根据企业实际状况，审核公司财务信息及披露情况，监督内部控制制度的完善与执行过程，对审计机构所提供的审计意见进行细致审查，了解年度审计工作计划及审计工作进程，充分发挥审计委员会召集人的作用。

报告期内，提名委员会共召开1次会议，对公司现任董事、高级管理人员任职资格及履职情况进行评定。

报告期内，薪酬与考核委员会共召开1次会议，审查公司2022年董事、监事、高管人员薪酬情况。

（四）参与独立董事专门会议工作情况

报告期内，本人作为公司独立董事，出席了全部的独立董事专门会议，未有委托他人出席和缺席情况。关于中冶葫芦岛有色金属集团有限公司向公司提供1.5亿元借款展期关联交易的议案、关于葫芦岛宏跃集团有限公司向葫芦岛宏跃北方铜业有限责任公司提供2亿元借款展期关联交易的议案、关于增加公司2023年度日常关联交易预计的议案、关于2024年度日常关联交易预计的议案，进行了充分讨论研究，并出具了同意意见。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，在年审工作开始前及会计师事务所出具初步审计意见后与注册会计师就定期报告及相关财务问题进行深度探讨和交流，维护审计结果的客观、公正。

（六）与中小投资者的沟通交流情况

报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，认真审阅公司相关会议资料、与公司管理层沟通、主动学习等方式，了解公司经营管理情况及行业其他相关信息，本人通过参加股东大会的方式，与中小投资者进行沟通交流，切实维护中小投资者合法权益。


（七）在公司现场工作的情况

2023年度，本人通过参加董事会、股东大会等对公司现场实地考察，充分……
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