公告日期：2018-04-21

国海证券股份有限公司



证券代码：000750



2017 年年度股东大会资料



目 录



文件名称 页码



国海证券股份有限公司2017年度董事会工作报告 1



国海证券股份有限公司独立董事2017年度述职报告 13



国海证券股份有限公司董事会关于2017年度董事绩效考



51



核和薪酬情况的专项说明



国海证券股份有限公司董事会关于2017年度高级管理人



53



员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明



国海证券股份有限公司2017年度监事会工作报告 55



国海证券股份有限公司监事会关于2017年度监事绩效考



63



核和薪酬情况的专项说明



国海证券股份有限公司2017年度财务决算报告 65



国海证券股份有限公司2017年年度报告及摘要 69



国海证券股份有限公司2017年度利润分配方案 70



国海证券股份有限公司关于审议公司2018年度自有资金



71



投资业务规模与风险限额的议案



国海证券股份有限公司未来三年股东回报规划



72



（2018-2020年）



国海证券股份有限公司关于修改公司章程的议案 76



国海证券股份有限公司关于公司发行债务融资工具一般



79



性授权的议案



携手奋进 砥砺前行



全力开启高质量发展新征程



——2017年度董事会工作报告



（2018年5月14日）



一、2017年工作回顾



2017 年，国际上美联储加息加快，国内金融监管力度持续



加强，股票二级市场交投活跃度下降，债券指数大幅下跌、发行规模大幅萎缩，金融科技重构行业生态，机构实力分化加速，证券行业整体业绩呈现下滑态势。与此同时，部分业务受限一定程度影响了公司的业务拓展和年度业绩。在各级领导、股东关心支持下，在监管部门悉心指导下，公司坚持高质量发展理念，贯彻“提质增效、扬优补短、锻造特色、管理提升、严守底线、严防风险”的年度工作指导思想，全体员工齐心协力、团结拼搏、迎难而上，取得了来之不易的成绩。全年实现合并营业收入26.59亿元，仅次于2015、2016年的历史高点；实现合并利润总额5.70亿元，归属母公司所有者净利润3.76亿元。



一年来，我们主要做了以下工作：



（一）勤勉尽责，不断提高规范运作水平。认真落实全面风险管理、合规管理和私募基金子公司管理新规要求，修订完善《公司章程》相关条款，将合规管理、风险管理纳入公司治理范畴。



依法召集股东大会4次，向股东大会提交并审议通过议案14项，



严格执行股东大会各项决议，顺利完成2016年度利润分配、债



券事件处置方案、董事会换届选举等工作；认真履行经营管理重大事项决策职……
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