公告日期：2024-03-09

国海证券股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）监事会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在股东的大力支持下，在公司董事会和经营层的积极配合下，严格按照《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定和要求，围绕公司战略重点和工作任务，持续加强自身建设、完善制度建设、整合监督资源、优化监督机制，扎实开展各项监督检查工作，促进公司规范运作和健康发展，切实维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作报告如下：

一、2023 年工作情况

（一）监 事会召开及监事履职情况

1.监事会召开情况

报告期内，公司监事会召开了 4 次会议，审议通过 20
项议案，会议的召集、召开及表决程序符合相关法律法规的规定，并依法履行了信息披露义务。具体情况如下：

（1）公司第九届监事会第十三次会议于 2023 年 3 月 3
日以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议审议通过了《关于延长公司非公开发行股票决议有效期及延长授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》《关
于审议<国海证券股份有限公司高级管理人员考核管理办法（2023 年 3 月修订）>的议案》。

（2）公司第九届监事会第十四次会议于2023年 4月26日以现场会议方式召开。会议审议通过了《关于审议公司2022 年度监事会工作报告的议案》《关于审议公司 2022 年度监事履职考核报告的议案》《关于审议公司 2022 年度监事长绩效考核结果的议案》《关于监事会对 2022 年度监事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》《关于审议公司 2022年度财务决算报告的议案》《关于审议公司 2023 年度财务预算报告的议案》《关于审议公司 2022 年年度报告及摘要的议案》《关于审议公司 2022 年度社会责任暨 ESG 报告的议案》《关于审议公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》《关于审议公司 2022 年度风险控制指标报告的议案》《关于审议公司 2022 年度风险评估报告的议案》《关于审议公司 2022 年度合规报告的议案》《关于审议公司 2022 年度廉洁从业管理情况报告的议案》《关于审议公司 2023 年第一季度报告的议案》。

（3）公司第九届监事会第十五次会议于 2023 年 8 月 4
日以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议审议通过了《关于审议公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》《关于审议公司 2023 年中期风险控制指标报告的议案》。

（4）公司第九届监事会第十六次会议于 2023 年 10 月
30 日以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议审议通
过了《关于审议公司 2023 年第三季度报告的议案》《关于审议<国海证券股份有限公司廉洁从业制度（2023 年 10 月修订）>的议案》。

2.监事履职情况

公司全体监事能够勤勉尽责履职，报告期内均亲自出席了全部监事会会议，并对提交监事会审议的各项议案积极发表意见，依法行使表决权，充分履行监事职责，公司监事参加监事会会议情况如下：

应参加监 亲自出席监 委托出席监 缺席监事 投票表
姓名 职务

事会次数 事会次数 事会次数 会次数 决情况

对所有
监事长、

兰海航 4 4 0 0 议案投
职工监事

同意票

对所有
张传飞 监事 4 4 0 0 议案投
同意票

对所有
王洪平 监事 4 4 0 0 议案投
……
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