公告日期：2024-03-09

中信证券股份有限公司

关于国海证券股份有限公司

2024 年度日常关联交易预计的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为国海证

券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“公司”）向特定对象发行 A 股股票

的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市

规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——

主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，对国海证券预计 2024

年度日常关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司预计 2024 年度日常关联交易事项主要为公司及下属子公司与关联方广

西投资集团有限公司（以下简称广投集团）及其相关方之间发生的私募股权投资、

另类投资、资产管理、企业金融服务、销售交易、保险+期货业务等日常业务。

2024年度日常关联交易预计金额及 2023年度同类交易实际发生总金额详见后述

表格内容。

（二）预计 2024 年度日常关联交易情况

预计 2024 年度公司及子公司拟与广投集团及其相关方发生的日常关联交易

情况如下：

单位：万元

关联交易 关联交易 2024 年度预 截至披露日 2023 年度实际
关联方 类别 关联交易内容 定价原则 计 已发生金额 关联交易金额
关联交易金额

广西投资集 私募股权投资 与关联方共同投资 参照市场

团有限公司 业务 价格水平 29,000.00 0.00 500.00


关联交易 关联交易 2024 年度预 截至披露日 2023 年度实际
关联方 类别 关联交易内容 定价原则 计 已发生金额 关联交易金额
关联交易金额

及其相关方 另类投资业务 与关联方共同投资 及行业惯 5,000.00 0.00 0.00
资产管理业务手续费 例定价

资产管理业务 收入 1,200.00 34.20 444.13
企业金融服务 承销业务收入、

业务 财务顾问收入 1,100.00 0.00 200.21
融资交易利息支出、

销售交易业务 持有关联方债券产生

的利息收入、开展现 1,300.00 0.00 0.00
券交易产生的损益

银行存款利息收入 1,025.00 20.56 50.15
……
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