公告日期：2018-05-18

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国元证券股份有限公司

2018-2020 年股东回报规划

为进一步提高股东回报水平，完善和履行现金分红政策，根

据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国

证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事

项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》

等法律法规及相关监管要求，国元证券股份有限公司（以下简称

“ 公司”或“本公司”）董事会制定了《国元证券股份有限公司

2018-2020 年股东回报规划》（以下简称“ 本规划”）。

一、制定本规划的原则

本规划制定的原则为：根据公司战略目标及未来可持续发展

的需要，综合考虑公司经营发展实际情况、股东尤其是中小股东

的合理诉求、社会资金成本、公司现金流量状况等因素，结合相

关监管规定及《公司章程》要求，充分考虑证券行业特点，审慎

确定利润分配方案，并保证利润分配政策的持续性和稳定性；当

公司具备现金分红条件时，公司优先采用现金分红的利润分配方

式。

二、利润分配规划的考虑因素

基于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司的发展战

略、盈利能力、经营环境、股东要求和意愿、社会资金成本、外

部融资环境和监管政策等因素的基础上，公司将充分考虑目前及

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未来的资本金、业务发展、盈利规模、所处发展阶段、投资资金

需求和自身流动性状况等情况，平衡业务持续发展与股东综合回

报二者间的关系，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，

保持利润分配政策的连续性和稳定性。

三、利润分配的相关政策

《公司章程》规定的公司利润分配政策如下：

第一百八十五条 公司分配当年税后利润时， 应当提取利润

的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册

资本的 50%以上的， 可以不再提取。

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款

规定提取法定公积金之前， 应当先用当年利润弥补亏损。

公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还

可以从税后利润中提取任意公积金。

公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有

的股份比例分配， 但本章程规定不按持股比例分配的除外。

股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金

之前向股东分配利润的， 股东必须将违反规定分配的利润退还公

司。

公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第一百八十六条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大

公司生产经营或者转为增加公司资本。但是， 资本公积金将不用

于弥补公司的亏损。

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法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增

前公司注册资本的 25%。

第一百八十七条 公司盈利并符合公司业务发展对净资本等

监管要求且经营环境或经营条件未发生重大变化的前提下，实行

持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者

的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司利润分配应采取

现金、股票或者现金与股票相结合的方式。公司现金分红的具体

条件为公司当年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金

和一般准备后仍有可分配利润。当公司具备现金分红条件时，应

当优先采用现金方式进行利润分配。公司最近三年以现金方式累

计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之

三十。若公司因业务需要提高注册资本，或董事会认为公司股票

价格与公司股本规模不匹配时，可以提出并实施股票股利分配方

案。公司可以进行中期利润分配。

第一百八十八条 公司利润分配方案应当遵照有关规定，综

合分析公司经营发展、股东意愿、社会资金成本、外部融资环境

等因素。公司在每个会计年度结束后，由董事会提出分配方案，

并听取独立董事意见。公司利润分配方案经董事会审议通过且独

立董事发表独立意见后，提交股东大会批准。股东大会审议利润

分配方案时，应采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。股

东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召

开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。

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第一百八十九条 公司根据行业监管政策、自身经营情况、

投资规划和长期发展的需要，或者因为外部经营环境发生重大变

化而需要调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策应以股东

权益保护为出发点，听取独立董事以及中小股东的意见，注重对

投资者利益的保护。调整利润分配政策的议案需详细论证和说明

调整的原因，并听取独立董事和监事意见，经董事会审议通过且

独立董事发表独立意见后，提交股东大会批准。公司监事会应对

公司董事会制订或修改的利润分配政策进行审议。股东大会审议

调整利润分配政策议案时，应采取会议现场投票和网络投票相结

合的方式，并经出席股东大会股东所持表决……
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