公告日期：2024-04-02

京东方科技集团股份有限公司

董事会风控和审计委员会组成及议事规则修订对照表

（2024 年 4 月）

（经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过）

序 条 原规则 条 修订后规则

号 款 款

为规范京东方科技集团股份有限公司 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简
（以下简称“公司”）董事会风控和审 称“公司”）董事会风控和审计委员会成员组
计委员会成员组成和议事规则，确保提 成和议事规则，确保提出意见流程规范，内容
第 出意见流程规范，内容专业，根据《中 第 专业，根据《中华人民共和国公司法》、《上
1 一 华人民共和国公司法》、《上市公司治 一 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上
条 理准则》、《深圳证券交易所上市公司 条 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
规范运作指引》、《京东方科技集团股 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
份有限公司章程》（以下简称“《公司 《京东方科技集团股份有限公司章程》（以下
章程》”）及其他有关规定制定本规则。 简称“《公司章程》”）及其他有关规定制定
本规则。

风控和审计委员会委员由五名董事组 风控和审计委员会委员由三至五名不在上市
第 成，其中独立董事委员应占多数，并至 第 公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立
2 四 少有一名独立董事为会计专业人士。风 四 董事委员应占多数，并至少有一名独立董事为
条 控和审计委员会可以根据需要聘请相关 条 会计专业人士。风控和审计委员会可以根据需
专家提供专业意见及建议。 要聘请相关专家提供专业意见及建议。

风控和审计委员会的主要职责权限包

括： 风控和审计委员会负责审核公司财务信息及
(一) 对上报董事会决策的事项根据需 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控
要提出专业意见； 制，下列事项应当经风控和审计委员会全体成
(二) 每季度听取风控和内审、财务等工 员过半数同意后，提交董事会审议：

作汇报； （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务
第 (三) 对风控和内审、会计政策、财务报 第 信息、内部控制评价报告；

3 八 告、内部控制等工作进行监督、检查； 八 （二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的
条 (四) 提议聘请或更换会计师事务所，负 条 会计师事务所；

责协调内部审计部门与会计师事务所、 （三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
国家审计机构等外部审计单位之间的关 （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政
系； 策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
(五) 配合监事会进行监督； （五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公
(六) 负责法律法规、公司章程和董事会 司章程》规定的其他事项。

授权的其他事项。

第 风控和审计委员会每年至少召开四次会 第 风控和审计委员会每季度至少召开一次会议，
4 十 议，每季度召开一次，或根据上报董事 十 两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要
二 会决策事项的需要召开临时会议。会议 二 时，可以召开临时会议。会议召开前三个工作
条 召开前三个工作日须通知全体委员，会 条 日须通知全体委员，会议由召集人主持，召集

议由召集人主持，召集人不能出席时……
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