公告日期：2024-04-20

中信建投证券股份有限公司

关于山西美锦能源股份有限公司

2023 年定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：美锦能源

保荐代表人姓名：高吉涛 联系电话：010-65608304

保荐代表人姓名：刘明浩 联系电话：010-65608304

现场检查人员姓名：刘明浩
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 10 日-2024 年 4 月 12 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适
用

现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（5）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √

存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √

确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部

门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务 √

规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务


7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 √
否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √

否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √

竞争

（二）内部控制

现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（3）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（4）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（5）查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度 √
并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √

规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审

议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适 √

用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次

内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 √

（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报

告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 √

计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 √

放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个

月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √

划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个

月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 √

（如适用）


10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √

一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √

项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（4）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（5）查阅深……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。