公告日期：2023-12-28

山东新能泰山发电股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为加强山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称
“公司”）合规管理工作，健全公司合规管理体系，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规、国务院国资委《中央企业合规管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，制订本办法。

第二条 本办法适用于公司本部及所属企业（以下统称“各
单位”）的合规管理工作。

第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履
职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 公司负责指导、监督各单位合规管理工作，对所属
企业合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条 合规管理遵循以下原则：


（一）坚持党的领导。充分发挥党委（党组织）领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）全面覆盖，突出重点。将合规管理要求全面嵌入企业生产经营管理活动，贯穿决策、执行、监督全过程，在各领域确定合规管理重点，实现合规人人有责、人人参与，促进企业全面合规。

（三）强化责任，权责清晰。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员合规责任制，明确各级管理人员和全体员工的合规责任并督促有效落实。

（四）加强协同，强化联动。建立业务及职能部门、合规管理部门及监督部门各负其责的“三道防线”，实现合规管理与纪检、巡察、审计、法务、内控、风险管理等现有管理机制的协同联动，确保合规管理体系有效运行。

（五）主管业务，必管合规。各部门对自身业务承担合规的主体责任。各部门应将合规审查纳入业务流程，将合规管理要求贯穿于业务环节过程，实现合规管理与业务开展同安排、同检查、同督导。

（六）科学适当，务实高效。建立健全符合各单位实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高合规管理效能。

第六条 各单位应当在机构、人员、经费、技术等方面为合
规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织和职责


第七条 各单位应当建立健全合规管理组织体系，结合实际，
明确业务及职能部门、合规管理部门、监督部门的合规管理职责，形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的工作机制。

第八条 党委（党组织）发挥把方向、管大局、保落实的领导
作用，推动合规要求在本单位得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

各单位应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委（党组织）领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第九条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，依据上
级单位有关规定及公司章程推动完善合规管理体系，主要行使以下职权：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理部门设置和职责。

第十条 经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要行
使以下职权：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门和所属企业合规管理工作。

第十一条 各单位主要负责人作为推进法治建设第一责任人，
应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十二条 公司设立合规管理委员会，不定期召开会议，研
究解决重点难点问题。合规管理委员会下设办公室，由企业管理与法律合规部负责合规管理委员会办公室日常工作。

所属企业根据本办法，结合企业实际情况设立合规管理委员会。

第十三条 合规管理委员会会议分为……
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