公告日期：2024-04-20

沈阳惠天热电股份有限公司

关于修改《独立董事工作制度》的议案

（已经 2024 年 4 月 19 日第十届董事会 2024 年第一次临时会议通过，待提交公司股
东大会表决）

按照中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等规定，结合公司实际对《公司独立董事工作制度》有关条款进行修订。具体修订内容对照如下：

制度原内容 修订后内容

第一条 为完善公司法人治理结构，促进沈阳 第一条 为完善公司法人治理结构，促进沈阳
惠天热电股份有限公司（以下简称“公司”）规范惠天热电股份有限公司（以下简称“公司”）规范 运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市 公司独立董事规则》（以下简称“《独立董事规则》”）公司独立董事管理办法》（以下简称“《独立董事管 和《公司章程》等相关规定，特制定本制度。 理办法》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章
程》等相关规定，特制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事
外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控
能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能
影响其进行独立客观判断关系的董事。

第四条 公司董事会成员中应当至少包括三 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三
分之一的独立董事，其中至少包括一名会计专业人分之一的独立董事，其中至少包括一名会计专业人 士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师士。

资格的人士）。 会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识
和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高
级职称、副教授或以上职称、博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、
审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工
作经验。

第五条 独立董事出现不符合独立性条件或 第五条 包括公司在内，独立董事原则上最多
其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有 司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足够的时间和精力有效地履行独立董事职责。
足独立董事人数。


制度原内容 修订后内容

第六条 担任独立董事应当符合下列基本条 第六条 担任独立董事应当符合下列基本条
件： 件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定， （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，
具备担任上市公司董事资格； 具备担任上市公司董事的资格；

（二）具有《独立董事规则》所要求的独立性； （二……
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