公告日期：2018-09-21

北京德恒律师事务所

关于东北证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的法律意见
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033


北京德恒律师事务所

关于东北证券股份有限公司

2018年第一次临时股东大会的法律意见

德恒DHLBJSEC000361-47号
致：东北证券股份有限公司

北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师对公司2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的合法性进行见证，并出具法律意见。

本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）而出具。

本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。


本法律意见仅供公司本次股东大会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集程序

1．2018年8月31日，公司第九届董事会2018年第四次临时会议审议通过了《关于提议召开公司2018年第一次临时股东大会的议案》，决定于2018年9月20日召开公司2018年第一次临时股东大会。

2．2018年9月1日，公司董事会在深圳证券交易所网站及《证券日报》和巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）分别刊载了《东北证券股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”），载明了本次股东大会的届次、会议召集人、会议召开的合法合规性、会议召开的日期及时间、股权登记日、会议召开方式、出席对象、现场会议召开地点、审议事项、现场会议登记方法、网络投票的具体操作流程等事项。2018年9月19日，公司发出了《东北证券股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的提示性公告》。

本所律师认为，公司发出股东大会通知的时间、方式和内容以及公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

二、本次股东大会的召开

1．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，股权登记日为2018年9月13日。

2．本次股东大会的现场会议于2018年9月20日下午14:30时在吉林省长春市生态大街6666号3楼会议室召开。

3．本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系
统进行，其中：通过深圳证券交易所交易系统投票时间为2018年9月20日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间为2018年9月19日15:00至2018年9月20日15:00期间的任意时间。

本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

三、出席本次股东大会人员及会议召集人资格

1．经查验，出席本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东授权代表合计13人，代表股份数1,000,500,204股，占公司总股份数的42.7482%……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。