公告日期：2024-04-19

东北证券股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（独立董事 卢相君）

作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况报告如下：

一、基本情况

本人卢相君，2002 年 5 月毕业于天津财经学院会计专
业，获管理博士学位，曾任长春税务学院教师、会计系副主任、教务处副处长；吉林财经大学会计学院院长、教务处处长。现任吉林财经大学研究生院院长、教授、硕士生导师。兼职方面，本人现任中国会计学会理事、吉林省会计学会副
会长、吉林省注册会计师协会常务理事兼行业人才工作委员会主任委员、长春市审计学会会长、长光卫星技术股份有限公司独立董事、吉林省西点药业科技发展股份有限公司独立董事。

2023 年 5 月本人任职公司独立董事。本人在担任公司
独立董事期间，持续符合相关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况

（一）出席会议情况

1.出席董事会会议情况

2023 年本人任职期间，公司共组织召开董事会会议 6
次，本人亲自出席全部会议，其中现场方式参会 4 次，通讯表决方式参会 2 次，共参与审议或听取议案 52 项。会前，本人认真审阅了各项议案材料，并向公司详细了解审议事项具体情况；会上，本人积极发表意见，认真行使表决权，在审慎判断、独立决策的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，对听取事项无异议；会后，本人持续关注会议决议落实情况，并充分发挥自身专业优势，为公司治理制度体系完善、治理实践的提升提出相关建议。


2.出席股东大会会议情况

2023 年本人任职期间，公司共组织召开股东大会 2 次，
本人现场出席全部会议，充分关注股东大会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况、股东问询及公司回复情况，积极维护公司股东的合法权益。

（二）参与董事会专门委员会工作情况

2023年，本人作为董事会审计委员会主任委员，始终认真履行职责，召集并主持召开审计委员会会议3次，共审议通过议案7项，听取报告1项，向董事会提交议案或报告7项。本人组织审计委员会全体委员对审议事项进行认真研究和充分论证，发表明确表决意见，对听取事项予以高度关注并提出合理有效的工作建议，切实发挥专业作用，助力董事会科学决策。

（三）行使独立董事职权情况

2023年，作为公司独立董事，本人严格按照相关规定，对公司信息披露、高级管理人员选聘、资金占用、对外担保等方面事项予以重点关注，做出独立判断并发表独立意见，具体详见本报告“三、2023年度履职重点关注事项的情况”。
（四）其他日常履职情况

2023年，本人积极发挥自身专业优势，认真做好日常工作，持续提升履职能力，助力提升公司治理水平，并在日常履职过程中得到了公司的大力支持和配合。


1.与公司内外部审计机构沟通情况

2023 年 12 月，本人参加公司治理层与年审会计师现场
沟通会，听取年审会计师就公司 2023 年度审计项目组成员独立性情况、总体审计策略、初步确定的关键审计事项及拟实施的应对措施等内容的汇报，基本确定了公司 2023 年度审计工作安排。

2023 年 12 月，本人与公司财务部、稽核审计部负责
人进行现场沟通，就公司财务管理、内部审计等工作情况进行充分交流。

2.现场工作情况

2023年10月、11月，本人对公司长春总部内控部门、上海地区主要业务部门及部分全资子公司、公司在吉林省和上海市部分分支机构开展2次现场调研活动。通过专题座谈会、实地走访等形式，听取公司相关高管人员及业务部门负责人关于公司运营、财务、稽核、合规风控及主营业务运营情况的专项汇报，全面、深入了解公司经营管理和业务发展情况，并实地走访公司投教基地和经纪业务营业网点，了解公司投资者教育与保护、财富管理业务发展情况，并提出切……
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