公告日期：2024-04-19

东北证券股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（独立董事 史际春）

作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况报告如下：

一、基本情况

本人史际春，1991年6月毕业于中国人民大学民法专业，获法学博士学位；1985年1月至1988年9月在安徽大学任教，1991年7月至今在中国人民大学任教。现任中国人民大学教授、博士生导师，《法学家》主编兼社长；兼任中国法学会经济法学研究会副会长，贵州航天电器股份有限公司独立
董事；2020年5月至今担任公司独立董事。

2023 年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相
关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况

（一）出席会议情况

1.出席董事会会议情况

2023 年，公司共召开董事会会议 10 次，本人亲自出席
全部会议，其中现场方式参会 5 次，通讯表决方式参会 5次，共参与审议或听取议案 97 项。会前，本人认真审阅各项议案材料，并向公司详细了解审议事项具体情况；会上，本人独立行使表决权，在审慎判断、独立决策的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，对听取事项无异议；会后，本人持续关注会议决议落实情况，并充分发挥自身专业优势，为公司治理制度体系完善、治理实践的提升提出相关建议。

2.出席股东大会会议情况

2023 年，公司共召开股东大会 4 次，本人现场出席全
部会议，充分关注股东大会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况、股东问询及公司回复情况，积极维护公司股东的合法权益。


（二）参与董事会专门委员会工作情况

2023年，本人作为董事会提名与薪酬委员会主任委员，始终认真履行职责，召集并主持召开提名与薪酬委员会会议2次，共审议通过议案7项，听取临时专项报告1项，向董事会提交议案7项。本人组织提名与薪酬委员会全体委员对审议事项进行认真研究和充分论证，发表明确表决意见，对听取事项予以高度关注并提出合理有效的工作建议，切实发挥专业作用，助力董事会科学决策。

（三）行使独立董事职权情况

2023年，作为公司独立董事，本人严格按照相关规定，对公司关联交易、信息披露、董事和高级管理人员选聘、利润分配、资金占用、对外担保、董事和高级管理人员薪酬、中小股东权益保护等方面事项予以重点关注，做出独立判断并发表独立意见，具体详见本报告“三、2023年度履职重点关注事项的情况”。

（四）其他日常履职情况

2023年，本人扎实做好日常工作，持续提升履职水平，有效发挥专业优势，助力公司治理水平不断提升，日常履职过程也得到了公司的充分保障和大力支持。

1.充分关注公司年度审计工作开展情况

在公司2022年度财务报告和内部控制审计工作开展期间，本人积极参与公司治理层与年审会计师的沟通，听取会
计师关于年度审计工作情况的汇报，并就审计关注重点事项展开深入交流和讨论，充分共享信息。

2023年12月18日，本人参加了公司治理层与年审会计师审前沟通会，听取会计师关于公司2023年度审计的总体审计策略、初步确定的关键审计事项及拟实施的应对措施等，对年度审计整体安排无异议。

2.现场工作情况

2023年10月10日至10月13日，本人参加了公司独立董事现场调研活动，以专题座谈会、实地走访等方式，听取公司长春地区高管人员及相关业务部门负责人关于公司运营、财务、稽核、合规风控情况的专项汇报，全面、深入了解公司经营情况、财务状况、合规风险管理情况，实地走访了公司在长春、延边地区的3家分支机构，了解公司吉林地区财富管理业务发展情况，并提出切实有效的意见建议。

2023年11月14日至11月18日，本人参加了公司独立董事现场调研活动，以专题座谈会、实地走访等方式，听取公司上海地区高……
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