公告日期：2024-04-19

东北证券股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（独立董事 崔军）

作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况报告如下：

一、基本情况

本人崔军，中国注册会计师（CPA），2002年7月毕业于中国人民大学财政学专业，获经济学博士学位；1998年4月至2005年7月在东北财经大学任教，2005年7月至今在中国人民大学任教；现任中国人民大学公共管理学院教授、博士生导师、副院长。2020年5月至今，担任公司独立董事。

2023年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况

（一）出席会议情况

1.出席董事会会议情况

2023 年，公司共组织召开董事会会议 10 次，本人亲自
出席全部会议，其中现场方式参会 5 次，通讯表决方式参会 5 次，共参与审议或听取议案 97 项。会前，本人认真审阅了各项议案材料，并向公司详细了解审议事项具体情况；会上，本人在审慎判断、独立决策的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，对听取事项无异议；会后，本人持续关注会议决议落实情况，并充分发挥自身专业优势，为公司治理制度体系完善、治理实践的提升提出相关建议。

2.出席股东大会会议情况

2023 年，公司共组织召开股东大会 4 次，本人现场出
席全部会议，充分关注股东大会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况、股东问询及公司回复情况，积极维护公司股东的合法权益。

（二）参与董事会专门委员会工作情况


2023年，本人作为董事会提名与薪酬委员会委员和审计委员会委员，始终认真履行职责，参加提名与薪酬委员会会议2次，参加审计委员会会议7次，共审议或听取议案24项，听取临时专项报告1项。本人对审议事项进行认真研究和充分论证，发表明确表决意见，对听取事项予以高度关注并提出合理有效的工作建议，切实发挥专业作用，助力董事会科学决策。

（三）行使独立董事职权情况

2023年，作为公司独立董事，本人严格按照相关规定，对公司关联交易、信息披露、董事和高级管理人员选聘、利润分配、资金占用、对外担保、董事和高级管理人员薪酬、中小股东权益保护等方面事项予以重点关注，做出独立判断并发表独立意见，具体详见本报告“三、2023年度履职重点关注事项的情况”。

（四）其他日常履职情况

2023年，在公司的充分支持和积极配合下，本人扎实做好日常工作，持续提升履职能力，积极协同其他独立董事一起为夯实公司规范运作基础、提升公司治理水平提供助力。
1.充分关注公司年度审计工作开展情况

2023年2月，就公司2022年度审计事项，与年审会计师进行审前书面沟通。

2023年4月11日，参加公司治理层与年审会计师现场沟
通会，就公司2022年年审相关事项进行审后沟通。

2023年12月18日，参加公司治理层与年审会计师审前现场沟通会，就公司2023年度审计的总体审计策略、初步确定的关键审计事项及拟实施的应对措施等内容充分交换意见，并确定2023年度审计工作安排。

2.现场工作情况

2023年10月11日至13日，赴吉林地区现场调研公司财富管理业务发展情况，通过专题座谈会、实地走访方式，调研公司长春、延边地区3家分支机构，了解公司吉林地区财富管理业务发展情况，并提出切实有效的意见建议。

2023年11月14日至18日，赴上海现场调研公司自营业务、做市业务、另类投资业务、资产管理业务、财富管理业务等主营业务发展情况，通过专题座谈会、实地走访方式，听取公司在沪高管人员及相关业务单位负责人专项汇报，并实地走访公司上海地区2家分支机构，了解公司上海地区财富管理业务发展情况，提出切实有效的意见建议。

除现场调研……
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