公告日期：2024-04-19

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-011
东北证券股份有限公司

关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司关联交易制度》等规定，结合公司日常经营和业务开展需要，公司对 2024 年度及至召开 2024 年度股东大会期间可能与关联方发生的日常关联交易进行了合理预计，主要包括公司与吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）及其关联法人、吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）及其关联法人、银华基金管理股份有限公司（以下简称“银华基金”）和公司其他关联法人之间开展的证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。

2024 年 4 月 17 日，公司召开第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于
预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决情况如下：

1.预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易

关联董事宋尚龙先生、刘树森先生、孙晓峰先生、于来富先生回避表决。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本事项。

2.预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易

关联董事刘继新先生回避表决。

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本事项。

3.预计与银华基金发生的日常关联交易

关联董事李福春先生回避表决。


表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本事项。

4.预计与其他关联法人发生的日常关联交易

全体董事回避表决，本事项直接提交公司股东大会审议。

本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐

项表决，亚泰集团、吉林信托等关联股东需回避相关子议案的表决，上述关联股

东在回避表决时亦不得接受其他股东委托进行投票表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

1.预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易

关联交易 2024 年 截至披露日 2023 年
关联交易类别 关联交易内容 定价原则 预计金额 已发生金额 发生金额
（万元） （万元）

向关联方提供证券经纪、商品期货和

金融期货经纪、投资银行、资产管理、

金融产品代销、研究咨询、财务顾问或 由于具体业 381.88 5,285.87
证券和金融服 投资顾问等证券和金融服务及在关联 参照市场费率 务规模难以

务 方开立银行账户取得存款利息产生的 和行业惯例，经 预计，以实际

收入。 公平协商确定。 发生数计算。

接受关联方提供的财务顾问或投资顾 0.24 1.07
问等证券和金融服务产生的支出。

收取回购交易或同业拆借利息、与关

联方进行现券买卖、债券借贷和利率

互换等固定收益类及衍生品交易、关

联方认购公司发行或管理的金融产 55,452.97 301,503.97
品、关联方认购公司非公开发行的融 由于具体业

证券和金融产 资工具等证券和金融产品交易产生的 参照市场价……
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