公告日期:2018-04-21
华融证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
关于
中山公用事业集团股份有限公司募集资金
2017年度存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等文件的相关要求,华融证券股份有限公司(以下简称“华融证券”)、
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)作为中山公用事业集团股份有限公
司(以下简称“发行人”、“中山公用”或“公司”)非公开发行股票的联合保荐机构,
对中山公用2017年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查,现将核查情况
报告如下:
一、关于2015年非公开发行股票募集资金存放与使用情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
2015年10月14日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2262号文
核准《关于核准中山公用事业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》,获准
中山公用非公开发行 73,481,564 股人民币普通股股票,每股发行价格为人民币
12.02 元,共募集资金 883,248,399.28 元,扣除发行费用后,募集资金净额为
856,750,782.77元,资金到账时间为2015年10月28日。上述资金已存放在公司
募集资金专户,并经广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)验证及出具广
会验字[2015]G14041290253号验资报告。
(二)2017年度募集资金使用金额及期末余额
截至2017年12月31日,公司募集资金使用情况如下:
单位:元
加:累计利息收入 减:以前年度已 本年使用金额
募集资金净额 扣除手续费净额 使用金额 直接投入募集 购买理财产品 期末余额
资金项目
856,750,782.77 32,311,300.73 190,758,444.69 105,445,730.71 250,000,000.00 342,857,908.10
截至 2017年 12月 31日,公司累计直接投入项目运用的募集资金
240,204,175.4元,补充流动资金 56,000,000.00元,累计已使用募集资金
296,204,175.40元;购买理财产品余额250,000,000.00元;尚未使用的募集资金
余额为342,857,908.10元。
(三)募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,最大限度保护投资者权益,公司依照《公
司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和深圳证券交易所发布
的《上市公司募集资金管理办法》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
引》等有关法律、法规的规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司生产经营需要,公司对募集资
金采用专户存储制度。2015年11月16日,公司第十一次临时董事会议审议通
过了《关于设立非公开发行股票募集资金专项账户的议案》。根据上述议案,公
司与联席保荐机构华融证券股份有限公司、广发证券股份有限公司分别和兴业银
行中山分行、招商银行中山分行、平安银行中山分行签订了《募集资金四方监管
协议》。
公司分别于2017年9月11日、2017年9月27日召开2017年第13次临时
董事会、2017年第2次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金用
途暨向子公司增资的议案》。同意将原……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。