公告日期：2017-10-13

证券代码：000685 证券简称：中山公用 公告编号：2017-054



债券代码：112123 债券简称：12中山01



中山公用事业集团股份有限公司



关于“12中山01”公司债券回售的第一次提示性公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



特别提示：



1、根据中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2012年10月25日披露的《中山公用事业集团股份有限公司公开发行2012年（第一期）公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，发行人有权决定是否在中山公用事业集团股份有限公司公开发行2012年（第一期）公司债券（以下简称“本期债券”）存续期的第5年末上调本期债券后2年的票面利率。本期债券在存续期前5年票面利率为5.50%，在债券存续期前5年固定不变；在本期债券存续期的第 5年末，根据当前市场环境，公司选择不上调票面利率，已于2017年 9月9 日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于“12 中山01”票面利率不调整的公告》（公告编号：2017-047）。即本期债券后续期限票面年利率仍为5.50%，并在本期债券存续期后2年固定不变。



2、根据《募集说明书》设定的回售选择权，发行人发出关于是否上调本期债券票面利率的公告后，行使回售权的本期公司债券的债券持有人应在回售申报日，即本期公司债券第 5 个计息年度的付息日之前的第 10 至第 5 个交易日，通过指定的交易系统进行回售申报，本期公司债券的债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售申报日不进行申报的，则视为继续持有本期债券。



3、回售价格：人民币100元/张（不含利息）。



4、投资者回售选择权：可选择不回售、部分回售或全部回售。



5、回售申报期：2017年10月16日至2017年10月23日。



6、回售资金发放日：2017年10月29日（如遇法定节假日或休息日，则顺延



至其后的第一个工作日）。



7、风险提示：本次回售等同于“12中山01”债券持有人于本期债券第5个



计息年度付息日（即2017年10月29日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其



后的第一个工作日），以100元/张的价格卖出“12中山01”债券，请“12中山



01”债券持有人慎重判断本次回售的风险。



根据《募集说明书》，现将发行人关于“12 中山01”投资者回售实施办法相



关事宜公告如下：



一、本期债券基本情况



1、债券名称：中山公用事业集团股份有限公司2012年（第一期）公司债券



2、债券简称：12中山01



3、债券代码：112123



4、发行规模：人民币10.00亿元



5、债券形式：实名制记账式公司债券。



6、债券品种和期限：本期公司债券期限为7年（附第五年末发行人上调票面



利率和投资者回售选择权）。



7、票面利率：5.50%，发行人有权在本期债券存续期第 5个计息年度付息日



上调本期债券后续期限的票面利率。



8、起息日：2012年10月29日。



9、付息日：2013年至2019年每年的10月29日为上一个计息年度的付息日



（遇节假日顺延至其后第一个工作日，顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2013年至2017年每年的10月29日（遇节假日顺延至其后第一个工作日，顺延期间付息款项不另计利息）。



10、还本付息方式及支付金额：本期公司债券按年付息、到期一次还本。即：利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。



11、发行人上调票面利率选择权：公司有权决定是否在本期公司债券存续期限的第5年末上调本期公司债券后2年的票面利率，上调幅度为1至100个基点



（含本数），其中一个基点为0.01%。发行人将于第5个计息年度的付息日前的第



30个交易日，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本



次债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使上调票面利率选择权，则本次债券后续期限的票面利率仍维持原有票面利率不变。



12、投……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。