公告日期：2024-04-12

恒天海龙股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（李建军）

各位股东：

本人作为恒天海龙股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等法律法规、规范性文件的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，本人作为公司第十二届董事会独立董事，积极出席公司召开的相关会议，发挥专业特长，对公司的日常经营、业务发展等事项提出合理的建议，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，切实维护了全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况报告如下：

一、基本情况：

本人李建军，山东北方联合会计师事务所（税务师事务所）所长、执行合伙人兼主任会计师，拥有注册会计师、注册税务师、律师等执业资格和正高级会计师职称。山东省高端会计人才（注会系列二期）、潍坊市会计领军人才。于2019年6月开始担任本公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况

（一）参加董事会及列席股东大会情况

2023年，公司共召开了 6 次董事会，1次股东大会，本人严格按照法律法规、规范性文件等要求，未发生缺席应出席会议的情形。本着对中小股东负责的原则，本人坚持勤勉尽责的履职态度，认真履行了独立董事应尽的职责和义务，及时关注公司的发展状况。作为独立董事，在召开董事会前我主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司生产运作和经营情况，为董事会的各项决策做了充分的准备工作。在会议上，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起
到了积极的作用，有效的确保了全体股东特别是中小股东的利益。

本人出席董事会及股东大会情况如下：

独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董 应参 现场 以通讯 委托出 缺席董 是否连 现场
事姓名 加董 出席 方式参 席董事 事会次 续两次 出席
事会 董事 加董事 会次数 数 未亲自 股东
次数 会次 会次数 参加董 大会
数 事会会 次数
议

李建军 6 0 6 0 0 否 1

（二）参与董事会专门委员会工作情况

本人担任第十二届董事会审计委员会委员和召集人、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员、提名委员会委员。积极组织及参与会议，2023年度履职情况如下：

1.审计委员会履职情况

本人作为审计委员会的委员和召集人，共组织召开了4次会议。本人认真履行职责，在报告期内，保持与公司财务部门、外部审计服务机构的沟通，完成了有关监督工作。按要求在定期报告提交董事会前对公司2022年年度报告、2023年一季度报告、2023年半年度报告、2023年三季度报告进行了严格的审核，确保董事会对经理层的有效监督。在公司年度报告审计过程中充分履行了事前沟通、事中监督、事后检查等职责，在公司年度审计工作中发挥了积极的作用。

在公司聘请年度报告审计机构时，充分了解事务所的职业资质与能力，确保了年度报告的数据的准确性。

2.薪酬与考核委员会履职情况

2023年度，公司召开薪酬与考核委员会会议 1 次。本人作为薪酬和考核委
员会委员，按照公司相关制度，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

3.战略委员会履职情况


2023年度，公司召开战略委员会会议 1 次。本人作为战略委员会委员，积
极了解公司经营状况和行业情况，对公司设立全资子公司的事宜进行了审议。
4.独立董事专门会议

报告期内，公司未召开独立董事专门会议。随着《独立董事工作制度》的 修
订、《独立董事专门会议议事规则》的制定，我们将在2024年根据公司实际情况开展独立董事专门会议相关工作。

（三）……
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