公告日期：2024-04-30

金科地产集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为金科地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事及董事会专门委员会的主要成员，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章的规定以及《公司章程》等制度的要求，忠实履行独立董事的职责，认真行使职权，关注公司日常生产经营、关联交易事项、财务状况、法人治理结构及规范运作情况，充分发挥独立董事的重要作用，维护了公司及全体股东特别是广大中小股东的合法权益。现将 2023 年度的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人朱宁，1973 年 9 月出生，中国国籍，持有美国永久居留权，
博士学历（美国）、教授。现任本公司独立董事。曾任美国加州大学终身金融教授，美国耶鲁大学国际金融中心研究员，北京大学光华管理学院担任特聘金融教授，美国加州大学戴维斯分校任金融学副教授（终身教职）、清华大学泛海讲席教授、清华大学国家金融研究院副院长。现任上海交通大学、上海高级金融学院金融学教授、副院长。2021 年 1 月起，任公司独立董事。


本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事以外的任
何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股
东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。

本人对 2023 年度独立性情况进行了自查，确认本人作为独立董

事保持独立性，并将自查情况提交董事会。

二、2023 年度独立董事履职概况

（一）出席董事会和股东大会会议情况

2023 年度，本人积极参加公司董事会会议、股东大会，本着勤勉

尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨
论，结合自身专业背景与从业经验提出合理化意见，同时积极关注公
司管理层对董事会决议的落实情况，为董事会的科学、高效决策及股
东大会的规范运作，发挥积极作用。本人谨慎、独立地行使了表决权，
对董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对票或弃权票。

报告期内，本人出席公司董事会会议、股东大会的具体情况如下：

独立董事 本报告期应 现场出席董 以通讯方式 委托出席董 缺席董事 是否连续两次 出席股东
姓名 参加董事会 事会次数 参加董事会 事会次数 会次数 未亲自参加董 大会次数
次数 次数 事会会议

朱宁 14 1 13 0 0 否 0

（二）出席董事会专门委员会情况


本人作为公司董事会提名委员会主任委员及战略发展、薪酬、审

计委员会委员，2023 年按照公司各专门委员会工作细则的要求，积极

参与专门委员会的日常工作，认真履行职责，积极出席各次会议，不

存在委托他人出席和缺席的情况。对公司高级管理人员年度薪酬进行

审核确认；同时，对公司财务决算报告、定期报告及其财务信息、内

部控制评价报告、聘请审计机构等事项进行了认真研究和讨论，并就

年报审计工作安排、重要审计事项等与年审会计师进行沟通与交流，

核查披露信息，充分发挥审核委员会的专业职能和监督作用。

报告期内，本人出席董事会专门委员会的情况如下：

独立董事 提名委员会 战略发展委员会 薪酬委员会 审计委员会

姓名 应出席次数 实际出席 应出席次数 实际出席 应出席次数 实际出席 应出席次数 实际出席
次数 次数 次数 次数

朱宁 0 0 1 1 1 1 4 4

（三）出席独立董事专门会议情况

根据《上市公司……
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