公告日期:2024-05-11
中信建投证券股份有限公司
关于
宁夏英力特化工股份有限公司
向特定对象发行股票
之
发行保荐书
保荐人
二〇二四年五月
保荐人及保荐代表人声明
中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨学雷、徐兴文根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。
目 录
目 录...... 2
释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况...... 4
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 ...... 4
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 4
三、发行人基本情况...... 5
四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 9
五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 10
六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 ...... 12
第二节 保荐人承诺事项...... 13
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 14
一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 14
二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查 ...... 14
第四节 对本次发行的推荐意见...... 15
一、发行人关于本次发行的决策程序合法 ...... 15
二、本次发行符合相关法律规定 ...... 16
三、发行人的主要风险提示...... 22
四、发行人的发展前景评价...... 27
五、保荐人对本次证券发行的推荐结论 ...... 27
释 义
在本发行保荐书中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义:
保荐人、主承销商、中信建 指 中信建投证券股份有限公司
投证券
本公司、公司、发行人、英 指 宁夏英力特化工股份有限公司
力特
本次发行、本次向特定对象 指 宁夏英力特化工股份有限公司2023年度向特定对象发行
发行 A股股票的行为
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
英力特集团 指 国能英力特能源化工集团股份有限公司
国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司
股东大会 指 宁夏英力特化工股份有限公司股东大会
董事会 指 宁夏英力特化工股份有限公司董事会
监事会 指 宁夏英力特化工股份有限公司监事会
公司章程、本章程 指 宁夏英力特化工股份有限公司章程
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》(2024年修订)
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、
《证券期货法律适用意见 指 第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十
第18号》 条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18
号》
报告期/最近三年及一期 指 2021年、2022年、2023年和2024年1-3月
最近三年/近三年 指 2021年、2022年、2023年
报告期末 指 2024年3月31日
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注:本发行保荐书中所引用数据,如合计数与各分项数直接相加之和存在差异,或小数点后尾数与原始数据存在差异,可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。
第一节 本次证券发行基本情况
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人
中……
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