公告日期：2024-04-27

盛达金属资源股份有限公司

第十届董事会独立董事 2023 年度述职报告

（独立董事 陈永生）

作为盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见并提出建设性建议，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年度工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人陈永生，男，1972年出生，研究生学历，法学博士、博士后，具备全国统一律师资格。曾在《中国法学》《法学研究》《中外法学》《政法论坛》等学术杂志发表学术论文一百多篇。曾主持国家社会科学基金、教育部人文社会科学研究、司法部法治建设与法学理论研究等多项国家、省部级科研项目；曾兼任北京市高级人民法院专家咨询委员会委员。现任北京大学法学院教授、博士生导师，本公司独立董事；兼任中国案例法学研究会常务理事、中国行为法学会侦查行为研究会常务理事、最高人民检察院检察理论研究所前海研究基地学术委员会委员、河北省检察院雄安新区分院、深圳市检察院专家咨询委员会委员等社会职务；并兼任清华大学证据法研究中心研究员等学术职务。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会情况

2023年任期内，公司召开董事会9次，股东大会2次，本人均按时亲自出席，不存在委托出席的情况。本人认真审议议案，以谨慎的态度行使表决权，维护公司股东、特别是社会公众股股东合法权益。本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会工作情况


本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，审计委员会、提名委员会、 战略委员会委员，充分利用专业优势，积极参与公司重大事项审议和决策，按照 各专门委员会工作细则的相关规定，组织召开、参加相关会议，认真履行职责， 充分发挥审核与监督的作用。报告期内，本人出席薪酬与考核委员会会议1次、 审计委员会会议4次、提名委员会会议3次、战略委员会会议5次。本人切实履行 职能，对年度董事、高级管理人员薪酬方案进行研究，并对薪酬方案的执行情况 进行监督，审核公司财务信息及披露状况，监督内部控制制度的完善与执行过程， 了解年度审计工作计划及审计工作进程，认真审阅审计机构出具的审计意见，选 聘外部审计机构，监督及评估外部审计工作，对拟聘任的高级管理人员人选及其 任职资格进行遴选、审核，对公司发展战略及对外投资等事项进行研究并提出建 议，推动董事会各专业委员会更有效地发挥作用。

（三）出席独立董事专门会议及行使独立董事职权的情况

根据《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情 况，报告期内本人参加了公司第十届董事会独立董事专门会议2023年第一次会议， 审议通过《关于增资四川鸿林矿业有限公司后形成关联担保的议案》，并同意将 该议案提交公司董事会审议。随着公司《独立董事制度》的修订和完善，2024年 本人将会依规积极参与公司独立董事专门会议。

2023年任期内，本人在对公司董事会决策的相关重大事项进行认真的了解、 查验和研究基础上，依法行使独立董事职权，并依据本人的专业能力和经验发表 了客观、公正、独立的意见。具体情况如下：

会议日期 会议名称 发表独立意见事项内容 意见类型

2023年1月6日 第十届董事会第 开展2023年度商品期货期权套期保值业务及 同意

十九次会议 其可行性分析

2023年1月17日 第十届董事会第 接受关联方为控股子公司提供无偿担保 同意

二十次会议

2023年1月19日 第十届董事会第 终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关 同意

二十一次会议 联交易

2023年3月13日 第十届董事会第 聘任高级管理人员 同意

二十二次会议

第十届董事会第 控股股东及其他……
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