公告日期：2018-03-30

西南证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司



关于中节能太阳能股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况



的专项核查意见



西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）、摩根士丹利华鑫证券有限



责任公司（以下简称“摩根士丹利华鑫证券”，与“西南证券”合称“独立财务顾问”）



作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称“太阳能公司”或“公司”）重大资产置



换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的持续督导机构，根据《上市



公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金



管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主



板上市公司规范运作指引》等有关规定，对上市公司年度募集资金存放与使用情



况进行了审慎核查，具体情况如下：



一、募集资金基本情况



（一）实际募集资金金额、资金到账时间



经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆桐君阁股份有限公司重大资产重



组及向中国节能环保集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证



监许可 [2015]2923号）核准，公司通过非公开发行人民币普通股（A股）



365,848,400股，募集资金人民币净额4,675,433,351.60元（已扣除承销费用及其



他上市发行相关费用）。本次募集资金已由公司联席主承销商西南证券于 2016



年5月6日划转至公司指定的募集资金专用账户，并已经由瑞华会计师事务所（特



殊普通合伙）予以验证，出具了《验资报告》（瑞华验字[2016]01640002号）。公



司对募集资金采取了专户存储。



（二）募集资金使用金额及年末余额



截至2017年12月31日，公司投入募集资金总额为3,870,881,162.82元（包括使



用置换资金1,547,127,360.70元，其中本期置换金额81,261,131.17元）；使用暂时



闲置的募集资金购买理财产品余额为964,000,000.00元（公司使用暂时闲置的募



集资金购买理财产品事项经公司第八届董事会第二十次会议审议通过）；收到募



集资金利息收入11,631,552.02元，收到募集资金理财收入76,567,775.91元，其中，



本期收到募集资金利息收入2,558,192.38元，收到募集资金理财收入44,722,469.07



元，募集资金账户余额973,347,365.11元，存单未做质押。



二、募集资金存放和管理情况



（一）募集资金管理制度情况



为规范、加强公司募集资金的管理，提高资金使用效率，促进公司健康发展，



维护全体股东的合法利益，依据有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》，



结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，并经2016年3月18日



召开的公司第八届董事会第十次会议审议通过。具体内容详见《第八届董事会第



十次会议决议公告》（公告编号：2016-27）和2016年3月19日披露在巨潮资讯网



（www.cninfo.com.cn）上的《募集资金管理办法》。



公司所有募集资金项目投资的支出，均需由项目公司每个月定期上报资金计



划和资金支付申请，由公司基建管理部初审后，报公司财务管理部及相关部门审



核，并经公司总会计师、总经理、董事长签字后，方可予以付款。公司审计部每



季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向审计与风险控制委员会报



告检查结果。



（二）募集资金的专户存储与监管情况



1、募集资金专户存储三方监管协议情况



为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的



合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公



司规范运作指引》、《中节能太阳能股份有限公司募集资金管理办法》等规定，



以及公司《第八届董事会第八次会议决议》（公告编号2016-07），中节能太阳



能股份有限公司与联席主承销商西南证券、摩根士丹利华鑫证券、上海浦东发展



银行股份有限公司北京永定路支行、兴业银行股份有限公司北京东外支行、华夏



银行股份有限公司北京分行（经办行为北京永安支行）、国家开发银行股份有限



公司分别签署了《募集资金三方监管协议》（具体情况请参考《关于签订募集资



金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号2016-50））。公司募集资……
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