公告日期：2024-04-25

海南海德资本管理股份有限公司

独立董事述职报告

（寇日明）

2023 年，作为海南海德资本管理股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《公司独立董事制度》的规定和要求，恪尽职守、忠实履行勤勉尽责义务。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的具体情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

寇日明先生,1958 年出生,中国国籍,无境外永久居留权。毕业于加拿大西安大略大学,博士研究生学历,高级会计师。1989 年至 1994年,就职于国家能源投资公司水电项目部,担任副处长;1994 年至1998 年,就职于国家开发银行国际金融局,历任处长、副局长;1998 年至 2001 年,就职于国家开发银行资金局,担任副局长;2001 年至 2002年,就职于中国长江三峡总公司改制办公室,担任主任;2002 年至2005 年,就职于中国长江电力股份有限公司,担任副总经理;2005 年至 2008 年,就职于瑞士银行(UBS)香港,担任董事总经理;2009 年至2016年,就职于中国再保险集团股份有限公司,担任副总裁;现任中美绿色基金管理(北京)有限公司副董事长、合伙人，本公司独立董事。
（二）独立性说明

本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上

市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事制度》等规
定中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度任期内，公司共召开 5 次董事会、3 次股东大会。本人
作为公司独立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真
履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连
续两次未亲自出席会议的情况。

本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：

亲自出席 委托出席 是否连续

独立董事 应出席董 董事会次 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
姓名 事会次数 数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议

寇日明 5 5 0 0 否 3

本人在会前主动了解并获取会议相关情况和资料，认真审阅会议
的各项议案，详细了解公司整体情况，为董事会的重要决策做了充分
的准备工作。在会议上，本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，
以谨慎负责的态度行使表决权，力求对全体股东负责。2023 年度任
期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项
和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对各次董
事会审议的各项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他
事项提出异议。

（二）出席董事会专门委员会情况

2023年度任期内，本人作为公司第十届董事会战略委员会委员、
薪酬与考核委员会委员，严格按照公司相关专门委员会工作细则的规
定行使职权，积极有效地履行职责。


2023 年度任期内，公司共召开 1 次董事会薪酬与考核委员会，
本人作为委员，未有缺席的情况发生，均按照规定出席会议，对公司董事、监事和高管人员薪酬事项进行了审议，切实履行了委员会职责。
（三）行使独立董事职权的情况

2023 年，公司各项运作合法合规，本人在 2023 年度任职期内未
行使以下特别职权：聘请中介机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；向董事会提议召开临时股东大会或董事会会议；公开向股东征集股东权利；对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立审核意见等。

（四）独立董事专门会议情况

2023 年度任期内，公司未召开独立董事专门会议。2024 年，公司独立董事将根据《上市公司独立董事工作制度》的规定，履行独立董事专门会议相关工作职责。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

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