公告日期:2024-04-25
海南海德资本管理股份有限公司
独立董事述职报告
(黄昌兵)
2023 年,作为海南海德资本管理股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《公司独立董事制度》的规定和要求,恪尽职守、忠实履行勤勉尽责义务。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的具体情况述职如下:
一、独立董事的基本情况
(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况
黄昌兵先生,1968 年 2 月出生,中共党员,博士研究生,注册会计
师,高级审计师,审计学研究员。曾任重庆市审计局职员,重庆市审计局外资处处长支部书记,重庆日报报业集团审计处处长,三峡人寿保险股份有限公司筹备组工作人员,本公司第八届、第九届董事会独立董事。现任本公司第十届董事会独立董事,三峡人寿保险股份有限公司审计责任人(高管)兼任审计稽核部总经理。
(二)独立性说明
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事制度》等规定中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席董事会及股东大会情况
2023 年度任期内,公司共召开 5 次董事会、3 次股东大会。本人
作为公司独立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会,认真
履行了独立董事的义务并行使表决权,没有缺席、委托他人出席或连
续两次未亲自出席会议的情况。
本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下:
亲自出席 委托出席 是否连续
独立董事 应出席董 董事会次 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
姓名 事会次数 数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议
黄昌兵 5 5 0 0 否 3
本人在会前主动了解并获取会议相关情况和资料,认真审阅会议
的各项议案,详细了解公司整体情况,为董事会的重要决策做了充分
的准备工作。在会议上,本人积极与公司经营管理层进行交流讨论,
以谨慎负责的态度行使表决权,力求对全体股东负责。2023 年度任
期内,公司董事会的召集、召开均符合法定程序,重大经营决策事项
和其它重大事项均履行了相关的审批程序,合法有效。本人对各次董
事会审议的各项议案均投赞成票,未对董事会的各项议案及公司其他
事项提出异议。
(二)出席董事会专门委员会情况
2023 年度任期内,本人作为公司第十届董事会风险管理和审计
委员会主任委员、提名委员会委员,严格按照公司相关专门委员会工
作细则的规定行使职权,积极有效地履行职责。
2023 年度任期内,公司共召开 3 次董事会风险管理和审计委员
会,本人作为主任委员,未有缺席的情况发生,均按照规定召集召开
并出席历次会议,对公司的定期报告、财务报告等事项进行了审议,
切实履行了委员会职责。
(三)行使独立董事职权的情况
2023 年,公司各项运作合法合规,本人在 2023 年度任职期内未
行使以下特别职权:聘请中介机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查;向董事会提议召开临时股东大会或董事会会议;公开向股东征集股东权利;对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立审核意见等。
(四)独立董事专门会议情况
2023 年度任期内,公司未召开独立董事专门会议。2024 年,公司独立董事将根据《上市公司独立董事工作制度》的规定,履行独立董事专门会议相关工作职责。
(五)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度任期内,本人积极听取公司审计工作汇报,包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告等,有效提高公司风险管理水平,进一步深化公司内部控制体系建设。本人积极与会计师事务所进行沟通,认真履行相关职责,仔细审阅了会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料,确保审计结果客观及公正;同时审阅了公司 20……
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