公告日期：2024-03-18

陕西省国际信托股份有限公司

2023 年度独立董事管清友述职报告

作为陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事管理办法》等相关法律、法规、制度的规定和要求，在 2023 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司相关会议，关注公司经营状况，认真审议董事会及各专业委员会各项议案，对重大事项发表了客观、公正的独立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况述职如下：

一、独立性情况

本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。
二、履职概况

（一）出席董事会、股东大会履职情况

2023 年度，公司召开 1 次年度股东大会，4 次临时股东大
会，13 次董事会，其中现场会议 9 次，通讯会议 4 次，本人能够
按时出席全部会议。本着勤勉务实和诚信负责的原则，每次会议召开前，我认真审阅所有议案和事项，提前做好充足准备，并积极参与讨论，提出合理化建议。报告期内，公司各项运作合法合规，董事会的各项议案符合公司发展的需求及广大股东的利益，我均投赞成票，没有投过反对或弃权票，没有对公司股东大会的各项决议提出异议，也没有提议召开董事会、股东大会或公开向股东征集投票权的情况。

（二）专门委员会履职情况

公司董事会下设有战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、合规管理委员会、信托与消费者权益保护委员会。按照相关法律、法规、制度的规定和要求，根据个人专业特长，本人担任薪酬与考核委员会召集人，同时为战略发展委员会、审计委员会和风险管理委员会委员。

1.2023 年，战略发展委员会召开会议 4 次，本人能够按时
出席全部会议，审议了《陕西省国际信托股份有限公司“十四五”发展规划 2022 年度战略执行与风险评估报告》《<信托公司行业评级指引>及配套体系（修订版）分析与公司治理优化建议》《“十四五”发展规划修编解码及数字化转型专项规划》以及《关于对新监管评级办法的分析解读》等议案。

2.2023 年，薪酬与考核委员会召开会议 3 次，本人能够按
时出席全部会议，审议了《陕国投董事会自主聘任高管人员 2022
年度及 2019-2022 任期绩效考核实施方案》、高管人员 2022 年度及 2019-2022 任期考核事宜和《陕国投董事会自主聘任高级管理人员薪酬与考核管理办法（试行）》等议案。

3.2023 年，审计委员会召开会议 12 次，本人能够按时出席
全部会议，审议了《2022 年度财务报告》《希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年度审计总结》《2023 年第一季度财务报表》《关于计提金融资产减值准备的公告》《关于修订<陕西省国际信托股份有限公司内部审计工作管理办法>的议案》《关于续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）的建议》等议案。
4.2023 年，风险管理委员会召开会议 4 次，本人能够按时
出席全部会议，审议了《公司 2022 年度净资本管理报告》《公司 2023 年度业务策略报告》，更新的《恢复计划》与《处置计划》《关于 2024 年度使用自有资金投资信托计划的议案》《关于 2024 年度使用中国信托业保障基金有限责任公司资金的议案》《关于 2024 年度使用自有资金开展非金融企业股权投资业务的议案》《关于 2024 年度使用自有资金开展证券投资业务的议案》等。

本人严格遵照并严格执行各董事会专门委员会工作细则的有关要求，对公司的平稳发展和完善公司治理架构提出了独立、合理的建议，维护公司和股东的合法权益。

（三）年报编制和年度审计工作

2023 年度，本人在年报编制和年度审计过程中的履职情况
为：

1.认真关注了公司中期和年度报告的编制，能够认真监督公司财务报表和内控制度的完整性、内部审计功能的有效性，同时与主审会计师事务所进行了有效沟通，参与讨论了会计师事务所的年报审计计划，对有关审计工作提出意见和建议；

2.及时与年审会计师沟通审计过程中发现的问题，监督注册会计师对公司财务报表的年度独立审计，确保公司最终及时、准确、完整地披露年度财务状况和经营成果。

（四）对公司进行实地考察的情况

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